《新功能主義理論與中日韓FTA建構模式》主要內容是通過批判性研究有關區(qū)域一體化的理論范式,確立功能主義的理論范式是構建中日韓自由貿易區(qū)的最佳適合路徑;繼而探討中日韓自由貿易區(qū)的各種構想,包括中日韓三方各自提出了哪些戰(zhàn)略性建議、具體方案以及三國各自的關注點和可能的利益沖突點;進而對中日韓三國在農業(yè)、服務業(yè)、制造業(yè)、水產業(yè)和投資領域等方面的合作進行損益比較,并通過借鑒歐盟和北美自由貿易區(qū)(NAFTA)的實踐經(jīng)驗,構建“三高”的三國自由貿易區(qū)理論。
李冬新博士的博士后研究報告《新功能主義理論與中日韓FTA建構模式》修訂本已經(jīng)擺上我的書案,即將由社會科學文獻出版社正式出版。欣喜之余,五年前的情景歷歷在目。冬新博士經(jīng)過六年苦讀,從韓國世宗大學取得碩士、博士學位歸來,經(jīng)過復旦大學政治學博士后流動站的嚴格考核,加入了我領導的研究團隊從事博士后研究。她給人的印象是,端莊、聰慧、干練、勤勉,對于學術有熱烈的追求,渾身有使不完的勁,是一位具有發(fā)展?jié)摿瓦h大前程的青年學者。
冬新博士在韓國專攻經(jīng)營管理學專業(yè),進入復旦大學后轉攻國際關系專業(yè),相對而言,國際關系的理論功底和修養(yǎng)有所不足,但她憑著年輕人的熱情和對學術的熱愛,惡補國際關系理論知識,并將自己擅長的經(jīng)營管理學研究方法與國際關系研究新要求巧妙結合,充分利用其熟練的英語、韓語優(yōu)勢,慢慢摸索出一套新的研究方法,順利完成了博士后研究課題。根據(jù)冬新博士的知識結構特點,我們共同商定的研究課題是“新功能主義理論與中日韓FTA建構模式”。她完成的博士后研究報告,既符合國際關系研究的基本要求,又較多體現(xiàn)了經(jīng)營管理學重數(shù)據(jù)、圖表、案例和模式的研究特點,在出站評審中得到了較好的評價。
冬新博士選擇東北區(qū)域合作中極為重要的中日韓FTA建構模式為研究對象,從新功能主義路徑出發(fā),通過批判性研究有關區(qū)域一體化的理論范式(國際制度主義、新地區(qū)主義、新亞洲主義),論證了新功能主義理論范式是構建中日韓自由貿易區(qū)的最佳路徑和模式的結論。
本書深刻透析當前的經(jīng)濟全球化新趨勢,論述了中日FTA建構的緊迫性。從國際環(huán)境看,中國正面臨WTO多哈回合談判無法推進、各國貿易保護主義抬頭、區(qū)域自由貿易談判發(fā)展迅速的挑戰(zhàn)。為了應對美國逐漸形成的以北美自由貿易區(qū)(NAFTA)為軀干,以跨太平洋伙伴關系協(xié)定(TPP)和跨大西洋貿易與投資伙伴協(xié)議(TTIP)為兩翼的戰(zhàn)略格局,中國將面臨嚴峻的“二次入世”危險,需要在更大程度上開放市場,包括簽署中日韓FTA協(xié)定,以更有利于中國進一步參與國際一體化進程。
本書深入論述中日韓單獨建構FTA對于東亞一體化建設的重要性。指出:過去研究東亞一體化,在地域范圍上過于寬廣,通常包括整個東亞,即東南亞和東北亞,甚至擴展到整個亞太區(qū)域。然而,十多年以來東亞區(qū)域經(jīng)濟合作的實踐證明,即使是東亞一體化的實現(xiàn)仍然缺乏足夠的戰(zhàn)略基礎、共同認知和路徑選擇,而且由于東亞復雜的國際政治現(xiàn)實,長期以來要么是東盟,要么是美國,成了東亞區(qū)域合作的主要推手或反向動力,這與中日韓三國在東亞地區(qū)的經(jīng)濟三強的地位是不吻合的。當前10+3機制中的三強能否真正達成默契,建構FTA,承擔東亞合作的領導者角色,正是本書要回答的問題。
本書力圖以新功能主義運用于中日韓FTA構建。研究東亞一體化曾提出過不少的理論范式,包括國際制度主義、(新)地區(qū)主義、新亞洲主義等,但這些范式用于指導構建中日韓FTA建構都存在理論上的缺失。本書以新功能主義作為主要理論范式,以深層次經(jīng)濟合作在政治安全領域的“外溢”作用為主要分析概念,結合建構主義的部分理論,構建地緣鄰近度高、經(jīng)濟依存度高、戰(zhàn)略猜疑度高的中日韓自由貿易區(qū)理論。盡管這一理論的可行性和解釋力需要進一步驗證,但無疑是一種有益的嘗試。
本書著重研究中日韓在FTA構建中的經(jīng)濟障礙和損益分析。通過對中日韓的產業(yè)領域(包括農業(yè)、制造業(yè)、服務業(yè)和水產業(yè))、直接投資領域和金融領域的損益(競和)分析,并借鑒其他自由貿易區(qū)的成功運營經(jīng)驗,總結出三國在經(jīng)濟合作中關于此類領域的推進方案,涉及中日韓農業(yè)領域成立共同農業(yè)基金,對弱勢產業(yè)實施保護的期限長短問題,以及知識產權保護問題和非關稅壁壘問題等。本書還論及山東半島涵蓋的城市作為中日韓自由貿易區(qū)的試驗區(qū)與日韓相比的產業(yè)比較優(yōu)勢,通過顯示性比較優(yōu)勢等經(jīng)濟指標的分析,確定對中國有利的外資準入模式和試驗區(qū)運營模式。
本書還重視分析中日韓實現(xiàn)FTA構建的政治障礙和構建前景。提出最大的干涉變量——美國因素,主要變量——中日韓三國的解決歷史負擔和互信障礙的態(tài)度,因變量——中國經(jīng)濟能否持續(xù)性發(fā)展等新概念,主張結合歷史經(jīng)驗,最終構建“中日韓FTA合作模式”,并得出新功能主義具有最適合目前中、日、韓自貿區(qū)構建的現(xiàn)實基礎。
冬新博士的新著具有重要的學術價值和現(xiàn)實意義,但在規(guī)范運用國際關系理論,科學分析中日韓FTA建設進程和問題等方面,尚有進一步改進和提升的空間,有待繼續(xù)努力。但該書的出版,使她邁出了學術人生的新步伐。目前她任教于青島科技大學經(jīng)濟與管理學院,同時擔任復旦大學韓國研究中心兼任研究員、韓國韓中經(jīng)濟協(xié)會委員、韓國韓中社會科學學會會員。主要研究方向為國際市場學、中國市場的國際化戰(zhàn)略和中日韓經(jīng)濟合作研究等。由于她的努力和勤勉,已出版英文專著2部,發(fā)表20余篇中英文期刊論文,其中包括SSCI、SCIE、EI論文5篇,業(yè)績喜人。我希望她繼續(xù)保持對學術的熱情和追求,虛心好學,謙虛踐行,在日后的研究工作中取得更大的成績。
石源華
于上海新江灣家居
2014年9月12日
李冬新,1982年出生于山東省濱州市,韓國世宗大學管理學碩?博士,復旦大學政治學博士后;現(xiàn)為青島科技大學經(jīng)濟與管理學院教師、復旦大學國際問題研究院韓國研究中心兼任研究員、韓國電子貿易研究所兼任研究員、韓國韓中經(jīng)濟協(xié)會委員、韓中社會科學學會委員;主要研究方向為國際市場學、中國企業(yè)的國際化發(fā)展戰(zhàn)略、東北亞區(qū)域經(jīng)濟合作等。
導 論/1
第一節(jié) 選題意義/1
第二節(jié) 國內外研究現(xiàn)狀/3
第三節(jié) 研究思路和章節(jié)安排/10
第一章 區(qū)域一體化與自由貿易區(qū)的理論與實踐/14
第一節(jié) 國際區(qū)域一體化的發(fā)展現(xiàn)狀和特點/14
第二節(jié) 東亞經(jīng)濟一體化的發(fā)展現(xiàn)狀/24
第三節(jié) 自由貿易區(qū)的基本理論與實踐/27
第二章 現(xiàn)有制度理論的不足和新功能主義的提出/48
第一節(jié) 國際制度主義/48
第二節(jié) 新地區(qū)主義/52
第三節(jié) 新亞洲主義/57
第四節(jié) 新功能主義/60
第三章 東亞一體化發(fā)展的進程和理論/69
第一節(jié) 東亞一體化理論/69
第二節(jié) 東亞一體化的發(fā)展進程/81
結 語/88
第四章 中日韓三國的FTA戰(zhàn)略/90
第一節(jié) 中國的FTA戰(zhàn)略/90
第二節(jié) 日本的FTA戰(zhàn)略/100
第三節(jié) 韓國的FTA戰(zhàn)略/108
結 語/116
第五章 中日韓對三國自由貿易區(qū)的構想與推進措施/118
第一節(jié) 中國對中日韓FTA的構想/120
第二節(jié) 日本對中日韓FTA的構想/127
第三節(jié) 韓國對中日韓FTA的構想/135
第四節(jié) 中日韓的共同推進措施/140
結 語/169
第六章 中日韓在FTA構建中的經(jīng)濟障礙和損益分析/171
第一節(jié) 產業(yè)、投資、金融領域的比較優(yōu)勢/171
第二節(jié) 中日韓三國利益的損益分析/200
結 語/216
第七章 中日韓FTA構建的政治障礙和構建前景/219
第一節(jié) 美國因素/219
第二節(jié) 中日韓間的歷史負擔與互信障礙/226
第三節(jié) 中國的崛起/230
第四節(jié) 構建前景/233
結 語/244
結 論/246
參考文獻/256
圖表目錄
表1-1 區(qū)域經(jīng)濟一體化的基本形式/15
表1-2 全球FTA數(shù)量的變化情況/29
表1-3 東亞國家FTA推進現(xiàn)狀/33
表1-4 韓國—東盟FTA的降稅時間表/42
表2-1 東亞FTA的微觀經(jīng)濟效應/57
表4-1 中國的FTA談判現(xiàn)狀/93
表4-2 中國已簽FTA中對外關稅減讓情況/94
表4-3 中國歷年服務進出口情況/97
表4-4 2004~2008年公司出口銷售額變化情況/99
表4-5 中國已簽署FTA的服務貿易范圍/100
表4-6 日本FTA/EPA進展情況/105
表4-7 日本施加高關稅的農產品/107
表4-8 韓國FTA路線/109
表4-9 韓國FTA戰(zhàn)略與實施計劃/111
表4-10 韓國FTA覆蓋面/113
表4-11 中日韓三國的FTA政策方向匯總/116
表5-1 中日韓領導人會議匯總/144
表5-2 東亞峰會匯總/154
表5-3 中日韓三國秘書處職能部門主要業(yè)務/159
表5-4 中日韓三國基本情況統(tǒng)計(2011年)/161
表5-5 中日韓三國的出口國家前十名(2011年基準)/164
表5-6 中國對日、韓的進出口貿易值/164
表5-7 日本對中、韓的進出口貿易值/166
表5-8 韓國對中、日的進出口貿易值/167
表5-9 中日韓三國FTA的經(jīng)濟效應評估/168
表6-1 中日韓三國的顯示性比較優(yōu)勢產業(yè)/172
表6-2 1992~2007年中國各類農產品的RCA指數(shù)及變化情況/173
表6-3 1992~2007年日本各類農產品的RCA指數(shù)及變化情況/174
表6-4 1992~2007年韓國各類農產品的RCA指數(shù)及變化情況/175
表6-5 1992~2002年間中日韓紡織業(yè)RCA指數(shù)動態(tài)變化/178
表6-6 1996~2002年中、日、韓鋼鐵業(yè)的RCA指數(shù)比較/179
表6-7 1992~2000年中日韓電子信息產品制造業(yè)RCA指數(shù)/180
表6-8 中日韓三國制造業(yè)各部門RTA指數(shù)變化比較/181
表6-9 中日韓三國服務貿易情況/183
表6-10 中日韓服務貿易競爭系數(shù)/186
表6-11 中日韓FTA構建對三國產業(yè)的影響比較/188
表6-12 中日韓三國對外直接投資流入情況/189
表6-13 中日韓三國對外直接投資流出情況/191
表6-14 中日韓外匯儲備情況/194
表6-15 中日韓的債券市場(當?shù)刎泿牛?97
表6-16 中日韓的債券市場(外國貨幣)/199
表7-1 中日韓自由貿易區(qū)談判進展與大事記/242
表7-2 中韓自由貿易區(qū)談判的進展情況/243
圖1-1 雙邊自由貿易區(qū)數(shù)量的變化趨勢/31
圖1-2 截至2007年底各大洲參與雙邊自由貿易區(qū)籌建的情況/31
圖1-3 亞洲經(jīng)濟體參與FTA數(shù)量/32
圖1-4 中國—東盟貨物貿易發(fā)展(2000~2010年)/38
圖3-1 東亞區(qū)域一體化“四輪驅動”模式/87
圖4-1 中國FTA戰(zhàn)略構建示意/92
圖5-1 中日韓三國的GDP比較/161
圖5-2 中日韓三國人均GDP比較/162
圖5-3 中日韓三國GDP中的產業(yè)結構比較/162
圖5-4 中日韓三國的貿易總量(2011年基準)/163
圖5-5 中日韓三國的貿易關系——以中國為基點/165
圖5-6 中日韓三國的貿易關系——以日本為基點/166
圖5-7 中日韓三國的貿易關系——以韓國為基點/167
圖6-1 中日韓服務貿易變化趨勢(2001~2011年)/183
圖6-2 中日、中韓、日韓之間服務貿易加權G-L指數(shù)/185
圖6-3 日韓對中國的直接投資情況/190
圖6-4 中韓對日本的直接投資情況/192
圖6-5 中日對韓國的直接投資情況/192
圖6-6 中日韓外匯儲備發(fā)展趨勢/194
圖7-1 中韓FTA先行及外溢效應產生的可能性/243
圖7-2 “10+3”框架下的“東亞共同體”及外溢效應產生的可能性/243