我們相信,本書是第一本專門研究知識產(chǎn)權仲裁,特別是國際知識產(chǎn)權仲裁的英語書籍。我們希望,它將能夠消除圍繞這一主題的某些神秘感,并有助于彌合法律中兩種不同而又有些晦澀難懂的專業(yè)之間的差距——一種是知識產(chǎn)權律師,另一種是國際仲裁從業(yè)人員。我們還希望,本書將有助于仲裁發(fā)展為解決知識產(chǎn)權爭議的一種方式,尤其是在跨司法管轄的基礎上。
感謝Bird & Bird LLP的同事們幫助我們完成了這本書。在此特別要感謝Jane Player,她和Claire Morel de Westgaver(也是本書第9章的作者之一)一起撰寫了主題為知識產(chǎn)權爭議調(diào)解的第11章。我們還要感謝WIPO仲裁與調(diào)解中心的Ignacio de Castro,他鼓勵我們進行這項工作,同時感謝Freshfields的Lucy Reed作為本系列叢書的編輯。我們還要感謝Ignacio在WIPO仲裁與調(diào)解中心的同事,特別是Sarah Theurich,提供了匿名案例摘要來協(xié)助我們。
然而,本書中的錯誤和遺漏都歸咎于我們自己,非常感謝讀者能在trevorcook@twobirdscom上告訴我們這些錯誤和遺漏或者書中的其他缺點。
特雷弗·庫克
亞歷山德羅·加西亞
2010年6月11日,倫敦
作者:
特雷弗·庫克(Trevor Cook),紐約法律顧問,英國、威爾士律師,南安普頓大學化學學士。庫克先生是英國知識產(chǎn)權法律界中比較知名的人物之一,已在這一領域工作超過35年。他的主要專注領域是跨國知識產(chǎn)權訴訟,并積極參與生命科學領域、特別是在歐洲和亞洲的專利訴訟案件。庫克先生先后于國際*尖事務所英國Bird & Bird LLP和美國Wilmer & Hale LLP任合伙人。多年來,他一直擔任國際知識產(chǎn)權保護協(xié)會(AIPPI)英國分會主席、英國版權理事會理事以及知識產(chǎn)權研究所理事會成員,同時他是世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)仲裁員。亞歷山德羅·加西亞(Alejandro I. Garcia),華盛頓州執(zhí)業(yè)律師,英國、威爾士律師,智利大學法學學士、哈佛大學法學碩士加西亞先生是美國*尖事務所 Winston & Strawn LLP倫敦辦事處的律師,專注于國際商事仲裁和投資條約仲裁。
譯者:
1. 許曉昕,工學碩士,畢業(yè)于中科院上海微系統(tǒng)所微電子專業(yè),2007年進入國家知識產(chǎn)權局工作,先后就職于專利局電學發(fā)明審查部、國際合作司,現(xiàn)任專利局審查業(yè)務管理部多邊合作處副處長;英語熟練,參與中韓、中日韓自貿(mào)區(qū)知識產(chǎn)權談判,目前選派赴英國伯恩茅斯大學知識產(chǎn)權中心學習(研究方向“歐洲知識產(chǎn)權糾紛解決機制”);首批入選知識產(chǎn)權局骨干型培養(yǎng)人才,承擔多項局級國際合作專項課題及海外知識產(chǎn)權情況專題報告。2. 王傲寒,理學碩士,畢業(yè)于西安交通大學材料系,2007年進入國家知識產(chǎn)權局工作,先后就職于專利局材料發(fā)明審查部和國際合作司,目前任職于專利復審委員會;英語精通、法語Delf B1級,獲專利代理人資格,知識產(chǎn)權局國際型審查人才(歐洲組),首批入選知識產(chǎn)權外派國際化人才庫,參與多項局級專項課題、翻譯《外國專利法選譯》(美國專利法案部分)。
第1章緒論
1.本書結構和范圍
2.本書中未關注的知識產(chǎn)權爭議解決領域
2.1域名爭議
2.2專家裁決
2.3IIA爭議
第2章知識產(chǎn)權及相關協(xié)議以及由知識產(chǎn)權或所述協(xié)議引起的爭議
1.概述
1.1何為知識產(chǎn)權?
1.2注冊的知識產(chǎn)權
1.3知識產(chǎn)權的國際性
1.4與知識產(chǎn)權相關的協(xié)定
2.知識產(chǎn)權的具體類型及相關爭議
2.1專利
2.2版權及鄰接權
2.3商標
2.4外觀設計
2.5保密信息
第3章知識產(chǎn)權爭端國際仲裁的優(yōu)勢和局限性
1.概述
2.國際仲裁的主要特點
2.1仲裁裁決在世界上的大多數(shù)國家都易于得到執(zhí)行
2.2國際裁決和當事人意思自治
2.3國際仲裁裁決為終局裁決
2.4仲裁可能比訴訟更便宜快捷
2.5保密性
3.知識產(chǎn)權爭議是用仲裁還是訴訟?
第4章知識產(chǎn)權爭議的可仲裁性
1.知識產(chǎn)權爭議可仲裁性的問題
1.1介紹
1.2為什么知識產(chǎn)權爭議的仲裁會出現(xiàn)問題
1.3與知識產(chǎn)權爭議相關的不可仲裁性問題的發(fā)生率和范圍
2.解決國際知識產(chǎn)權爭議的可仲裁性問題
2.1在仲裁庭提出不可仲裁性異議
2.2在訴訟前同時提出不可仲裁異議
2.3撤銷決定的不可仲裁性
2.4對裁決承認和執(zhí)行提出異議的不可仲裁性
2.5適用法律未對仲裁的具體解決方式進行規(guī)定時公共政策異議的處理
3.關于公共政策的爭論
3.1支持不可仲裁性的潛在公共政策論
3.2用公共政策論反對知識產(chǎn)權可仲裁性的兩個關鍵反證第5章知識產(chǎn)權仲裁的法律和監(jiān)管框架
1.概述
2.仲裁本身的監(jiān)管框架
2.1當事人協(xié)議、仲裁機構規(guī)則以及仲裁地法
2.2仲裁地以及仲裁地法
2.3當事人未對仲裁地作出選擇
3.與實體問題相關的監(jiān)管框架
3.1監(jiān)管框架的重要性及其他問題
3.2涉案合同產(chǎn)生問題的法律適用
4.仲裁協(xié)議的適用法律
4.1不同的適用法律
4.2仲裁條款的存在和有效性問題的法律適用
4.3有效性原則第6章仲裁協(xié)議
1.概述
2.國際仲裁協(xié)議的框架
2.1介紹
2.2基于《紐約公約》的仲裁協(xié)議
2.3基于國家法的仲裁協(xié)議
2.4獨立原則
3.仲裁協(xié)議:選擇和撰寫
3.1介紹
3.2哪種條款?
3.3臨時仲裁還是機構仲裁?
3.4仲裁條款的范圍
3.5選擇仲裁地
3.6選擇適用的實體法
3.7仲裁員問題
3.8語言
3.9程序組合
3.10優(yōu)化機構規(guī)則
3.11多方當事人問題
3.12與知識產(chǎn)權爭議仲裁條款相關的具體問題第7章仲裁庭
1.仲裁庭的設立
1.1仲裁中最重要的階段之一
1.2仲裁員的人數(shù)
1.31名還是3名仲裁員
1.4指定方法
2.誰能成為仲裁員
2.1自然人
2.2能力
2.3法律資格
2.4國籍
2.5公正
2.6當事人的要求
3.仲裁員的獨立性和公正性
3.1國際仲裁的基本原則
3.2獨立和/或公正?
3.3證明仲裁員不合格的標準
3.4披露義務
4.對仲裁員提出的異議
4.1介紹
5.仲裁員的除名
6.仲裁員的更換
6.1程序
6.2指定替換仲裁員的后果
7.缺員仲裁庭
8.仲裁員的報酬和仲裁庭的費用
8.1仲裁員有獲得報酬的權利
8.2取消費
8.3仲裁庭的費用
8.4保證金
9.仲裁員的義務
10.仲裁員應承擔的責任和免責
11.仲裁庭的管轄權以及自裁管轄原則
11.1介紹
11.2自裁管轄原則
11.3仲裁庭對管轄權異議的解決第8章仲裁程序的組織實施以及取證
1.概述
2.仲裁程序的一般組織方法
2.1介紹
2.2程序的時間軸和架構
2.3分步仲裁程序
2.4書面陳述的構成
2.5證據(jù)的準備和提交
2.6程序語言的確定
2.7保密性
2.8對涉案知識產(chǎn)權的范圍和解釋作出的部分裁決
2.9備用仲裁庭的設立
2.10費用裁決
2.11保證金和預付款
2.12仲裁庭秘書的指定
2.13在一般程序的組織中還可能出現(xiàn)的其他問題
3.證據(jù)聽證會的組織
3.1開場陳述和結案陳詞
3.2仲裁庭以及聽證會的時間分配
3.3聽證會的文件
3.4聽證會內(nèi)容的記錄
3.5事實證人和專家的詢問
3.6對提問的異議
3.7在其他證人或專家出席的詢問中證人或專家的出席
3.8能否通過視頻方式對證人和專家進行詢問
3.9證人和專家是宣誓后進行詢問還是不經(jīng)宣誓而直接作證
3.10交叉詢問時證據(jù)的使用
3.11翻譯
3.12聽證會的地點
3.13仲裁庭的取消政策
3.14發(fā)布對程序時間表進行規(guī)劃的程序性指令
4.費用控制措施
5.程序的進行及取證
5.1介紹
5.2國際仲裁主流做法中程序的進行
6.缺席程序
7.快速仲裁
8.與程序相關的其他問題
8.1代理人
8.2相同程序的合并、并案審理以及第三方當事人參與
9.臨時救濟
9.1介紹
9.2仲裁庭作出的臨時救濟
9.3國家法院為支持仲裁而作出的臨時措施第9章仲裁程序的保密
1.概述
2.保密仲裁:防止信息向第三方披露
2.1只有特定仲裁是非公開且保密的
2.2當事人為保密性提供的明示協(xié)議
2.3依照機構規(guī)則的保密性
2.4基于國家法的保密性
2.5保密仲裁中的實際操作性問題
2.6非保密仲裁中對保密信息的保護
2.7保密性義務的限制
3.保護保密信息不向對方當事人公開
3.1介紹
3.2在仲裁當事人之間對信息進行保護的框架
3.3保護保密信息不向對方當事人公開的具體措施
4.對保密性義務以及保護性措施的違背和執(zhí)行
4.1違約分析中的相關因素
4.2追究違反保密義務的管轄權和保護措施
4.3臨時救濟
4.4長期救濟
4.5其他可能的救濟第10章仲裁裁決的作出、撤銷、承認和執(zhí)行
1.介紹
2.國際仲裁裁決
2.1裁決的類型
2.2決策過程
2.3裁決的正式格式
2.4裁決中的救濟
2.5費用裁決
2.6作出裁決的時間限制
2.7由仲裁機構對裁決進行審查
2.8向當事人通知裁決
2.9仲裁裁決的效力
3.仲裁裁決的撤銷和廢除
3.1介紹
3.2上訴機制:對決定理由進行再審
3.3國際仲裁裁決的撤銷或廢除
4.仲裁裁決的承認和執(zhí)行
4.1介紹
4.2依照《紐約公約》承認和執(zhí)行外國裁決
5.與作出可能強制執(zhí)行做某事或不做某事的裁決相關的問題
5.1介紹
5.2英美法國家和日耳曼大陸法國家的強制性措施
5.3基于法國的大陸法國家的強制措施
5.4不同法律體系共存時的潛在問題
5.5仲裁庭保留管轄權第11章知識產(chǎn)權調(diào)解
1.概述
2.共性
2.1替代性爭議解決方式(ADR)
2.2調(diào)解的主要特點
2.3調(diào)解的程序
3.調(diào)解規(guī)定和規(guī)則
3.1調(diào)解規(guī)定
3.2調(diào)解規(guī)則
4.法律框架
4.1ADR自動升級條款
4.2調(diào)解協(xié)議
4.3和解協(xié)議
5.用調(diào)解來解決知識產(chǎn)權爭議
5.1用調(diào)解來解決知識產(chǎn)權爭議的優(yōu)勢
5.2特別適合調(diào)解的情況
5.3調(diào)解的局限性
6.調(diào)解員
6.1選擇調(diào)解員需要考慮的因素
6.2質量標準和培訓
7.調(diào)解用于輔助仲裁程序
7.1在適當?shù)臅r間調(diào)解
7.2調(diào)解員和仲裁員的角色是否可以互換?
7.3合意裁決和仲裁的終止
7.4時效期限
附錄
附錄1《承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》(1958年《紐約公約》)
附錄2WIPO仲裁規(guī)則(2002)
附錄3WIPO快速仲裁規(guī)則(2002)
附錄4WIPO調(diào)解規(guī)則(2002)索引