再版前言
首先要感謝孫冶方經濟學獎基金會與知識產權出版社，給了1991 年出版的《產業(yè)組織及有效競爭——中國產業(yè)組織的初步研究》再版機會，還使我們有機會回顧編著此書的背景等情況，結合中國產業(yè)組織及其政策的變化，討論今天的中國產業(yè)組織有效競爭的有關問題。
一、研究目的、主要成果及問題
1989 年年初我們開始啟動中國產業(yè)組織研究項目。直接動因是我們獲得了國家社會科學基金資助項目《社會主義商品經濟條件下有效競爭的理論和政策》（1988 社基168 號）的資助，要按資助計劃啟動研究。更深的動因背景是1986 年、1987 年中國政策研究部門和學界日益重視中國產業(yè)政策研究，產業(yè)組織及其政策研究開始受到關注。1987 年我們工作的國務院發(fā)展研究中心開始與世界銀行合作準備啟動中國產業(yè)政策問題研究。當時大家重視產業(yè)政策及產業(yè)組織研究，重要原因是想探索如何用計劃（政府干預）與市場結合的方式解決中國產業(yè)發(fā)展的政策問題。研究啟動之時中國經濟體制改革目標，根據(jù)中共中央十三大政治報告的說法是建立有計劃的社會主義商品經濟。但是我們課題組的基本共識已是：社會主義商品經濟必須遵循市場經濟規(guī)律，產業(yè)通過市場機制發(fā)展。實際上是認為產業(yè)發(fā)展的基本條件將是市場經濟。
在研究參加者的努力下，項目按計劃目標實現(xiàn)；研究報告按計劃進度完成；報告內容全面，亦有重點，理論和實際相結合，描述研究了當時中國產業(yè)組織及有關政策的實際；出版了也許是第一本系統(tǒng)研究中國產業(yè)組織實際的專著，即本書；成為國務院發(fā)展研究中心由吳明瑜、王慧炯同志負責，UNDP 資助的《經濟發(fā)展政策與規(guī)劃產業(yè)組織及有效競爭——中國產業(yè)組織的初步研究(校訂本)研究》分項目I（李泊溪負責）的子課題《中國產業(yè)組織研究》的預研部分。應邀對分項目I 咨詢的哈佛大學國際發(fā)展研究所所長帕金斯（D.H.Perkins）教授曾半開玩笑地說：“作為一個資產階級學者，我對你們的‘計劃’興趣不大，但是研究產業(yè)組織的確極重要�！�
項目的主要研究成果，即本書也獲得學術界好評。本書榮獲1995 年度孫冶方經濟學獎。
這次研究還有重要的意外收獲。1990 年9 月北京亞運會前夕應邀來訪的日本產業(yè)組織研究權威東京大學植草益教授，在對課題研究提供咨詢建議的同時，還做了兩個重要知識貢獻。一是指出市場經濟下政府干預的依據(jù)是市場失效。他說當時中國改革明確的方向是有計劃的商品經濟，本質是市場經濟。市場經濟下的計劃是政府干預。那么政府制訂計劃、進行干預的根據(jù)何在？是社會化生產的客觀比例？植草益教授自問自答，說根據(jù)客觀比例制訂計劃進行干預，是理論假設，但認識未必客觀，政策難以操作。市場經濟下政府干預是因為有市場失效。市場失效，經濟學理論有操作性定義，比較客觀，政策干預可操作。二是通過對產業(yè)政策干預與規(guī)制的共性及區(qū)別的討論，說明了政府干預手段的不同方式、性質及特征。產業(yè)政策干預是政府對競爭性產業(yè)的干預，要重視市場機制。政府規(guī)制是針對市場機制解決不了的自然壟斷、寡占競爭、外部性、信息不對稱等問題的干預。兩種干預針對的都是市場失效，但干預機制、手段有所不同。考慮到有關認識事關對政府干預、計劃和市場的根本關系的認識，幾個月后我們再次邀請植草益教授來中心做了有關政府干預和規(guī)制的專題報告。報告在國務院發(fā)展研究中
心和國家體改委等機構共用的辦公樓公共會議室公開舉行，多位國家體改委的同志，如時任體改委秘書長的楊啟先同志都來參會。報告所講，當時中國政策研究及學術界還較少討論，內容新，有理論高度，政策建議操作性強，很受歡迎。報告成功的另一重要原因是中國社科院日本研究所胡欣欣的翻譯專業(yè)流暢。會上植草益教授還說他關于經濟規(guī)制的書擬請中國社科院經濟學研究所的朱紹文教授和胡欣欣譯成中文。在時任國務院發(fā)展研究中心主任馬洪秘書和即將到中國發(fā)展出版社任職社長的朱兵支持下，這本中文名由朱紹文教授最后定為《微觀規(guī)制經濟學》的書一年多以后出版了。書的內容、介紹的理論及思想，對當時中國形成中國經濟體制改革方向是社會主義市場經濟、政府干預主要針對市場失效等的共識起了積極作用：1992 年年初書還未出版，國務院發(fā)展研究中心的唐若霓就撰文介紹該書A；10 月中共十四大正式明確中國經濟體制改革的方向是社會主義市場經濟體制，書適時恰好出版，立即洛陽紙貴，很受歡迎。
這次研究的主要收獲是關于20 世紀80 年代中國產業(yè)組織的系統(tǒng)梳理及對有關思想認識和政策的系統(tǒng)研究，成果表現(xiàn)就是本書的形成及出版。作為第一本系統(tǒng)研究中國產業(yè)組織及其政策的專著，本書的成果集中反映在三個方面。
第一，比較全面地描述了20 世紀80 年代中國產業(yè)的市場結構、市場行為和市場績效，即中國產業(yè)組織的整體全貌。市場結構研究的基本結論是：對工業(yè)按523 個行業(yè)（小類行業(yè)，1980—1985年）和上中下游55 個行業(yè)（中類和小類，1980—1987 年、1988年）集中度的梳理及比較研究說明，中國產業(yè)集中度與發(fā)達國家乃至韓國、印度相比都顯著偏低；1980 年以后產業(yè)集中度基本變化趨勢是下降的，同時有15.6% 的小類產業(yè)集中度在“六五”時期有所上升；集中度下降與中國市場的發(fā)展、一些行業(yè)技術經濟門檻較低、需求快速增長有關，亦與中國獨有的體制格局有關；集中度上升則表明在基本體制格局相同的情況下，企業(yè)改革、市場放開及一些產業(yè)較高的技術經濟門檻，擁有這些優(yōu)勢的企業(yè)能更快發(fā)展；對32 個代表產業(yè)最小經濟規(guī)模（EMS）及其與中國市場規(guī)模關系的研究表明，中國產業(yè)規(guī)模經濟水平偏低，由于中國市場規(guī)模大，規(guī)模經濟很難成為進入障礙，中國能兼得規(guī)模經濟和市場競爭之利。市場行為的研究主要通過纖維紡織、鋼鐵、機電業(yè)三個產業(yè)和企業(yè)集團、外包制和流通體制改革三個專題展開。研究發(fā)現(xiàn)，盡管中國市場化的體制改革還處于初級階段，但企業(yè)行為已經明顯市場化：追求利潤，重視營銷和差異化發(fā)展，利用企業(yè)集團和外包分工更快發(fā)展；改革，特別是計劃管理體制、價格體系、流通體制的改革及企業(yè)制度的改革（實行企業(yè)經濟責任制、發(fā)展企業(yè)集團等）是企業(yè)行為日益市場化的基本推動因素，如鋼鐵企業(yè)鋼材自銷比例隨著改革深入逐漸提升，1979 年為3.6%，1981 年為19.9%， 1986 年達22.6%，自銷鋼材價格實行國家指導價和市場協(xié)議價；中國產業(yè)集中度很低，企業(yè)卡特爾等合謀行為不多，普遍存在行政性地方分割和政策差別待遇，依賴地方資源（棉花、礦山）的小紡織、小鋼鐵、小輕工企業(yè)發(fā)展較快。市場績效研究的主要發(fā)現(xiàn)是：反映產業(yè)資金利潤率指標1980年以后持續(xù)下降并且方差顯著變小，表明中國資金流動性和市場化都有較快進展；集中度以下降為主，但產業(yè)規(guī)模水平和專業(yè)化水平普遍提高，只是多數(shù)產業(yè)小企業(yè)比大企業(yè)發(fā)展更快；產業(yè)技術經濟水平指標隨著產業(yè)規(guī)模擴大呈現(xiàn)不同趨勢，紡織指標水平（電、煤、紡布用紗消耗指標）隨產業(yè)發(fā)展而下降，進入門檻和集中度亦較高的化纖、鋼鐵指標水平則普遍提高。不同類型產業(yè)市場績效指標差異表明，中國的產業(yè)資源配置效率有提升的，亦有下降的。
第二，中國產業(yè)組織及其變化既受市場共性因素影響，亦受國情特殊因素影響。20 世紀80 年代中國經濟市場化還處于初步發(fā)展階段，但中國與市場經濟發(fā)達國家的產業(yè)組織的共性已經顯現(xiàn)。如集中度高、技術經濟門檻高的產業(yè)規(guī)模經濟水平提升較快，集中度變化與A 本書第十二章第二節(jié)介紹了有關政策。1984年5月國務院《關于進一步擴大國營工業(yè)企業(yè)自主權暫行規(guī)定》明確統(tǒng)配產品鋼材計劃內產品2%可以自銷，超計劃部分全部可以自銷；自銷價格在上浮20%內自行定價，或由供需雙方協(xié)商定價。1985年1月取消20%限制。市場需求增長及市場行為關系密切。中國國情特殊因素影響也很大：變化的體制及政策的影響，如流通體制和棉花購撥體制改革刺激了產業(yè)較快發(fā)展，但資源行政控制權下放及價格雙軌制改革使管制更嚴的大企業(yè)發(fā)展相對較慢；中國工業(yè)發(fā)展的歷史因素，如中華人民共和國成立以來地方工業(yè)的發(fā)展就是集中度較低的重要影響因素。
第三，提出了一些至今還有意義的基本政策建議及有關看法。如提出能兼得規(guī)模經濟和競爭之利的有效競爭是判斷中國產業(yè)組織及其政策合理性的基本原則，中國有能有效競爭的有利條件。又如指出產業(yè)組織有效競爭需要競爭性市場，為此需要有市場競爭政策及相應的制度規(guī)則，包括制定實施競爭法或者《反壟斷法》；解決中國普遍存在的行政性差別待遇，中國的競爭法應有禁止行政壟斷的規(guī)定，需要解決廣泛存在的差別待遇及經濟分割帶來市場失效和“生存技術”不適用問題�；�于產業(yè)不同特點確定相應的產業(yè)組織政策，包括根據(jù)不同產業(yè)（如研發(fā)密集產業(yè)和“夕陽產業(yè)”）的經濟及技術結構特點相應確定不同的產業(yè)組織政策；根據(jù)不同產業(yè)有效競爭的市場結構特征（分散、高集中、寡占等）確定相應政策。系統(tǒng)配套與分類推進結合改革基本的制度體系，包括進行企業(yè)制度、商品交易制度、資本市場制度、財稅體制等基本市場制度的改革，提供競爭政策及支持規(guī)模經濟和技術進步政策能有效作用的基礎。本書的研究仍有許多不足之處。除沒有明確指出中國的產業(yè)組織研究就是市場經濟體制下的產業(yè)組織研究外，還存在研究深度不平衡（市場結構主要是集中度的研究，市場行為及市場績效的研究較弱）、基于國情的政策研究深度不夠等問題。這些不足，有多方面原因，也與作為課題負責人的我們的認識和知識水平不夠有關。
二、中國產業(yè)組織及其政策：變化的格局和三個基本認識
本書出版于1991 年。自此以來中國產業(yè)組織及其環(huán)境變化巨大�；�本經濟環(huán)境變化巨大：中國經濟增長迅速，經濟總量按
GDP 計1990 年位居全球11 位，目前已成為全球第二大經濟體；1992 年中共十四大明確中國經濟體制改革的方向是建立社會主義市場經濟體制后，經近30 年努力中國市場經濟體制框架已經基本形成；中國經濟已經并將進一步全面開放。中國產業(yè)組織已經發(fā)生深刻變化：中國已經初步建立社會主義市場經濟的基本架構，但是阻礙市場機制更好地作用的問題仍有不少；經濟發(fā)展、改革深入，市場競爭日益激烈，以及21 世紀初前后以互聯(lián)網、新能源為基礎的新產業(yè)企業(yè)的興起，各行各業(yè)都發(fā)展起來一批行業(yè)巨頭甚至是全球規(guī)模領先的大企業(yè)；國有企業(yè)改革進步巨大，民營企業(yè)也發(fā)展很快，目前國有企業(yè)按國務院國資委央企口徑計算資產60% ～ 70%已經證券化，工業(yè)民營企業(yè)按銷售產值計算2017 年已占54.7%（國有企業(yè)、外資企業(yè)分別為23.4% 和21.9%）；由于市場巨大，中國產業(yè)的生產和市場集中度已經普遍大幅上升，但因其他多種因素，多數(shù)產業(yè)的生產和市場集中度仍然低于國外；中國產業(yè)規(guī)模經濟和專業(yè)化的水平已經顯著提升，但產業(yè)技術的先進水平與發(fā)達先進國家相比總體看還有差距；產業(yè)市場化水平已經比較高，大多數(shù)產業(yè)競爭激烈，但能源、金融等少數(shù)產業(yè)因政府管制較多，競爭仍受較大限制；全球化的發(fā)展、國內競爭日益國際化和中國企業(yè)越來越多地走出國門，全球價值鏈和產業(yè)鏈的發(fā)展及中國企業(yè)的地位上升同時在許多重要領域還相對落后，中國產業(yè)組織已經受到國際化因素的深刻影響。
中國產業(yè)組織的制度政策環(huán)境已發(fā)生深刻變化。在中國，所謂產業(yè)組織政策有關的法律，主要指《反壟斷法》《反不正當競爭法》，屬于狹義產業(yè)政策范疇的產業(yè)組織結構調整法規(guī)和《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》。中國早在1993 年就出臺了以規(guī)范市場不正當競爭為主旨的《反不正當競爭法》（該法以后有所修改，如增加了禁止利用網絡進行不正當競爭的規(guī)定）。產業(yè)組織結構調整有關法規(guī)，作為各種形式的產業(yè)政策法規(guī)的部分一直存在。2002 年出臺了《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》。2007 年出臺、2008 年實施的《反壟斷法》，作為市場經濟的基本法律，其出臺及開始實施標志著中國產業(yè)組織法律體系架構基本形成。法律體系形成，有利于產業(yè)組織政策依法實施。但是政策乃至法律的有效運作仍有許多問題。這與法律體系不夠完善有關，還與認識、政策、制度問題對法律運行空間的限制有關：產業(yè)市場化進程不平衡，大多數(shù)產業(yè)市場競爭性已較強，但石油、金融等產業(yè)仍有較多準入及價格管制，市場化進程滯后；與產品市場相比，要素市場化進程相對滯后；已經市場化的產業(yè)政府干預仍然過多、行政部門裁量權偏大；產業(yè)必須進入綠色發(fā)展的階段，環(huán)境、健康等政府規(guī)制，已成為影響產業(yè)組織及其政策的重要因素，政策協(xié)調成為重要問題；影響支持市場競爭性的市場基本制度規(guī)則，仍然存在許多必須解決的基本問題。解決這些問題涉及多方面的改革及政策調整，首先要在以下三個基本問題上有更深入的認識。