第1 章 受托人的角色/ 1
導(dǎo)言: 法國(guó)巴黎市—1989 年/ 1
章節(jié)目標(biāo)/ 2
1. 1 受托人的角色: 歷史與演變簡(jiǎn)述/ 2
1. 2 什么是受托人? 受托人的工作是什么? / 4
1. 3 被誤解的受托人角色/ 11
結(jié)論/ 13
章節(jié)摘要/ 13
案例研究/ 14
第2 章 契約和代理文件/ 15
導(dǎo)言: 伊利諾斯州芝加哥市—1990 年/ 15
章節(jié)目標(biāo)/ 16
2. 1 契約歷史與現(xiàn)代契約的演變/ 16
2. 2 受托人應(yīng)了解契約結(jié)構(gòu)和要求/ 18
2. 3 信托契約中與受托人有關(guān)的主要規(guī)定: 關(guān)鍵問(wèn)題/ 23
2. 4 受托人應(yīng)如何審查契約并就其發(fā)表意見(jiàn)的技巧/ 28
2. 5 影響受托人的其他信托文件/ 35
結(jié)論/ 37
章節(jié)摘要/ 38
案例研究/ 38
第3 章 《1939 年信托契約法》/ 40
導(dǎo)言: 華盛頓特區(qū)—1995 年/ 40
章節(jié)目標(biāo)/ 41
3. 1 修訂《1939 年信托契約法》的目的和歷史/ 42
3. 2 受托人應(yīng)了解他們?cè)凇?939 年信托契約法》(TIA) 下的責(zé)任/ 46
3. 3 《1939 年信托契約法》(TIA) 的影響與證券市場(chǎng)受托人角色的演變/ 54
結(jié)論/ 55
章節(jié)摘要/ 55
案例研究/ 56
第4 章 違約前受托人的職責(zé)和合規(guī)問(wèn)題/ 58
導(dǎo)言: 紐約州紐約市—1989 年/ 58
章節(jié)目標(biāo)/ 59
4. 1 結(jié)算前受托人職能/ 60
4. 2 結(jié)算后管理員職責(zé)/ 63
結(jié)論/ 72
章節(jié)摘要/ 72
案例研究/ 73
第5 章 違約后受托人的職責(zé)和破產(chǎn)責(zé)任/ 80
導(dǎo)言: 威斯康星州阿士本鎮(zhèn)—1991 年/ 80
章節(jié)目標(biāo)/ 81
5. 1 什么構(gòu)成違約與違約事件? / 82
5. 2 受托人違約后責(zé)任和審慎人標(biāo)準(zhǔn)/ 85
5. 3 最佳實(shí)踐做法: 受托人如何履行違約后責(zé)任/ 89
結(jié)論/ 93
章節(jié)摘要/ 94
案例研究/ 94
第6 章 破產(chǎn)流程和受托人的參與/ 96
導(dǎo)言: 紐約州紐約市—1996 年/ 96
章節(jié)目標(biāo)/ 97
6. 1 與受托人相關(guān)的破產(chǎn)法和程序概述/ 98
6. 2 受托人在破產(chǎn)中的責(zé)任: 最佳實(shí)踐/ 107
6. 3 受托人不履行破產(chǎn)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)/ 113
第7 章 信托違約前后的風(fēng)險(xiǎn)管理和最佳實(shí)踐/ 117
導(dǎo)言: 伊利諾斯州芝加哥市—1975 年/ 117
章節(jié)目標(biāo)/ 118
7. 1 定義關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和總風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境/ 119
7. 2 結(jié)算前、結(jié)算后和違約后的管理績(jī)效/ 121
結(jié)論/ 122
章節(jié)摘要/ 122
案例研究/ 123
7. 3 違約后風(fēng)險(xiǎn)管理/ 140
7. 4 如何成功管理信托風(fēng)險(xiǎn): 十大最佳實(shí)踐做法/ 151
結(jié)論/ 152
章節(jié)摘要/ 152
案例研究/ 153
第8 章 信托產(chǎn)品/ 155
導(dǎo)言: 紐約州紐約市—2008 年10 月/ 155
章節(jié)目標(biāo)/ 156
8. 1 市政債券/ 157
8. 2 公司債券/ 159
8. 3 托管/ 161
8. 4 保管/ 164
8. 5 其他信托產(chǎn)品/ 165
結(jié)論/ 166
章節(jié)摘要/ 167
案例研究/ 167
第9 章 結(jié)構(gòu)化金融/ 169
導(dǎo)言: 北卡羅來(lái)納州夏洛特市—2000 年8 月/ 169
章節(jié)目標(biāo)/ 170
9. 1 證券化和基本結(jié)構(gòu)性融資/ 171
9. 2 結(jié)構(gòu)性金融債券是如何運(yùn)作的/ 174
9. 3 受托人在結(jié)構(gòu)性融資中的角色/ 176
9. 4 受托人在結(jié)構(gòu)性融資和風(fēng)險(xiǎn)管理方面面臨的挑戰(zhàn)/ 178
9. 5 被誤解的受托人角色/ 180
結(jié)論/ 181
章節(jié)摘要/ 181
案例研究/ 182
第10 章 全球受托人/ 183
導(dǎo)言: 英格蘭倫敦市—2006 年/ 183
章節(jié)目標(biāo)/ 184
10. 1 全球債券中所利用的信托服務(wù)/ 185
10. 2 美國(guó)和全球市場(chǎng)中的受托機(jī)構(gòu)的角色/ 189
10. 3 受托機(jī)構(gòu)如何滿足全球市場(chǎng)所需的不斷變化的責(zé)任/ 195
結(jié)論/ 195
章節(jié)摘要/ 196
案例研究/ 196
第11 章 運(yùn)營(yíng)/ 198
導(dǎo)言: 伊利諾斯州芝加哥市—1972 年/ 198
章節(jié)目標(biāo)/ 199
11. 1 運(yùn)營(yíng)重要性/ 199
11. 2 運(yùn)營(yíng)職能和責(zé)任/ 200
11. 3 運(yùn)營(yíng)與業(yè)務(wù)管理部的互動(dòng)/ 206
結(jié)論/ 207
章節(jié)摘要/ 208
案例研究/ 208
第12 章 客戶關(guān)系管理/ 209
導(dǎo)言: 馬薩諸塞州波士頓市—1990 年/ 209
章節(jié)目標(biāo)/ 210
12. 1 建立穩(wěn)固的客戶關(guān)系的重要性/ 210
12. 2 通過(guò)結(jié)構(gòu)化拜訪計(jì)劃建立穩(wěn)固的客戶關(guān)系/ 212
12. 3 客戶關(guān)系管理的注意事項(xiàng)/ 215
結(jié)論/ 216
章節(jié)摘要/ 217
案例研究/ 217
第13 章 信托業(yè)務(wù)管理/ 218
導(dǎo)言: 印度班加羅爾市—2007 年/ 218
章節(jié)目標(biāo)/ 219
13. 1 成功管理信托業(yè)務(wù)/ 219
13. 2 應(yīng)對(duì)管理挑戰(zhàn)并制定一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃/ 221
結(jié)論/ 228
章節(jié)摘要/ 228
案例研究/ 229
第14 章 信托的未來(lái)/ 231
導(dǎo)言: 科羅拉多州溫莎鎮(zhèn)—如今/ 231
章節(jié)目標(biāo)/ 232
14. 1 為什么信托有未來(lái)/ 232
14. 2 信托所面臨的挑戰(zhàn)/ 234
結(jié)論/ 237
章節(jié)摘要/ 238
案例研究/ 238
附件A 《1939 年信托契約法》: 關(guān)鍵章節(jié)摘要/ 239
附件B 受托機(jī)構(gòu): 簡(jiǎn)述/ 241
附件C 如何成功管理信托風(fēng)險(xiǎn): 最佳實(shí)踐/ 243
附件D 市政債券產(chǎn)品和債券發(fā)行說(shuō)明/ 247
附件E SEC 轉(zhuǎn)讓代理規(guī)則/ 249
附件F 資產(chǎn)支持證券類型/ 251
附件G 典型的資產(chǎn)支持債券發(fā)行模式/ 253
術(shù)語(yǔ)表/ 254
書單推薦
