合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。所謂合規(guī)，主要是指企業(yè)的行為符合法律法規(guī)、內(nèi)部規(guī)章制度以及商業(yè)慣例和商業(yè)道德的要求。近年來，國際社會和各國政府都努力建立和維護開放、透明、公平的商業(yè)秩序。與此同時，隨著黨的十八大以來依法治國方略的全面推進，企業(yè)合規(guī)理念也越發(fā)受到我國企業(yè)的重視。2017年5月，中央全面深化改革領導小組第三十五次會議審議通過了《關于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》，提出加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設。在這樣的背景下，我國企業(yè)越來越多地關注其面臨的合規(guī)風險以及如何實現(xiàn)合規(guī)。合規(guī)意味著企業(yè)遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規(guī)，企業(yè)可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽損失，由此造成的風險，即為合規(guī)風險。
為了有效防范合規(guī)風險，企業(yè)應當建立有效的合規(guī)管理體系。企業(yè)在對其所面臨的合規(guī)風險進行識別、分析和評價的基礎之上，建立并改進合規(guī)管理流程，從而對風險進行有效地應對和管控。除此之外還應當重視合規(guī)文化的建設。企業(yè)的合規(guī)管理好由領導層打造，管理層應用企業(yè)核心價值觀、普遍接受的企業(yè)治理理念、道德和標準進行合規(guī)管理。
建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風險。在很多國家或地區(qū)，當發(fā)生違規(guī)時，企業(yè)和企業(yè)的管理者以企業(yè)已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯。這對于我國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。
本書分為上下兩編。上編主要從宏觀層面針對企業(yè)合規(guī)的一些基本問題進行闡述，包括企業(yè)合規(guī)管理的概念、歷史、意義，以及合規(guī)管理的組織架構、運行方式、保障機制、文化建設，等等；下編則從治理結構、合同管理、市場交易、勞動用工、財務稅收、知識產(chǎn)權、廣告、信息安全、資金往來、社會責任和突發(fā)事件處理、爭議解決、海外經(jīng)營投資等方面展開對具體領域的合規(guī)措施解讀，尤其是有關治理結構和合同管理的合規(guī)措施。本書每章都配有案例和貼近實務的合規(guī)指引示例，以便讀者能夠在短時間內(nèi)獲得有關企業(yè)合規(guī)管理的知識與相關技能。
在這里我要感謝我的家人與同事在本書編寫過程中給我的支持與鼓勵。
古語云，上醫(yī)治未病。企業(yè)合規(guī)的目的便是限度地將企業(yè)面臨的法律風險消弭于無形。希望本書對企業(yè)及法律界的各位同人在今后的工作中有所裨益。
是為序。
上篇合規(guī)管理基礎理論
章合規(guī)管理概述
節(jié)合規(guī)的內(nèi)涵與外延
一、合規(guī)的概念與內(nèi)涵
二、合規(guī)與相關概念的區(qū)別
第二節(jié)全面風險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
一、全面風險管理
二、內(nèi)部控制
三、合規(guī)管理
四、全面風險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理的聯(lián)系與區(qū)別
第三節(jié)合規(guī)管理在我國的興起與發(fā)展
一、風險概念逐步變遷
二、合規(guī)管理在中國
三、讓合規(guī)成為習慣
第四節(jié)合規(guī)管理的發(fā)展趨勢
一、合規(guī)管理的全球化趨勢
二、開展合規(guī)管理體系建設的重要意義
三、合規(guī)管理體系的構建
第二章合規(guī)管理組織架構
節(jié)設立原則
一、設立合規(guī)管理組織的重要性
二、搭建合規(guī)管理組織架構的基本原則
第二節(jié)合規(guī)管理組織架構的常見問題
一、法人治理結構合規(guī)管理職能不足
二、合規(guī)管理部門獨立性欠缺
第三節(jié)合規(guī)管理委員會的角色與職責
一、搭建合規(guī)管理組織架構的總體思路
二、搭建合規(guī)管理組織架構的具體實踐
第四節(jié)合規(guī)管理部門間的協(xié)調(diào)
一、合規(guī)部門的正確定位
二、創(chuàng)建適應組織特征的合規(guī)管理組織架構第五節(jié)合規(guī)組織機構的發(fā)展趨勢
一、企業(yè)合規(guī)組織向業(yè)務環(huán)節(jié)的滲透更強
二、風險導向的理念對合規(guī)組織架構搭建影響較大
三、合規(guī)部門與其他風控職能部門合作更加緊密
第三章合規(guī)管理重點
節(jié)重點領域
一、公司治理
二、合同管理
三、反賄賂
四、反壟斷
五、勞動法
六、知識產(chǎn)權
七、財務和稅收
八、網(wǎng)絡與數(shù)據(jù)安全
九、廣告
十、海外投資經(jīng)營
十一、小結
第二節(jié)重點環(huán)節(jié)
一、合規(guī)管理制度的劃分
二、合規(guī)管理體系的建立
第三節(jié)重點人員
一、各層級機構在合規(guī)管理中的職能
二、合規(guī)管理機構
三、合規(guī)管理在部門間的協(xié)調(diào)
第四章合規(guī)管理運行與控制
節(jié)合規(guī)風險評估與預警
一、合規(guī)義務
二、合規(guī)風險
三、合規(guī)風險的識別與評估
四、合規(guī)風險識別評估工具
五、基于崗位的合規(guī)風險識別評估
六、基于流程的合規(guī)風險識別評估
七、小結
第二節(jié)合規(guī)審查
一、合規(guī)審查依據(jù)
二、合規(guī)審查指引
三、合規(guī)審查的對象和范圍
四、合規(guī)審查部門
五、合規(guī)審查程序
第三節(jié)違規(guī)行為的舉報、調(diào)查、處置
一、舉報機制
二、調(diào)查機制
三、處置機制
第四節(jié)合規(guī)報告
一、合規(guī)報告制度
二、年度合規(guī)報告
三、合規(guī)監(jiān)管報告
四、專項合規(guī)報告
第五節(jié)合規(guī)檔案
第五章合規(guī)管理的保障機制
節(jié)加強合規(guī)管理考核與評價
一、合規(guī)管理考核與評價的合規(guī)規(guī)范
二、合規(guī)管理考核與評價的程序
三、合規(guī)管理考核與評價的內(nèi)容和形式
四、合規(guī)管理考核與評價的意義
第二節(jié)強化合規(guī)管理信息化建設
一、合規(guī)管理信息化建設的目的和范圍
二、合規(guī)管理信息化建設的主要功能模塊
三、合規(guī)管理信息系統(tǒng)的一體化
四、合規(guī)管理信息體系的技術探討
第三節(jié)加大合規(guī)培訓與宣傳力度
一、合規(guī)培訓與宣傳的構成要素
二、合規(guī)培訓與宣傳的原則
三、合規(guī)培訓
四、合規(guī)宣傳
第六章合規(guī)文化建設
節(jié)合規(guī)文化概述
一、合規(guī)文化的內(nèi)涵
二、合規(guī)文化建設中的問題
第二節(jié)構建合規(guī)文化的意義和瓶頸
一、構建合規(guī)文化的意義
二、打造內(nèi)外不同的企業(yè)文化
三、當前合規(guī)文化建設的瓶頸
第三節(jié)構建合規(guī)文化的舉措
一、原則
二、具體措施
三、律師在合規(guī)文化建設中的積極作用
下篇合規(guī)管理實務解析
第七章公司治理合規(guī)管理
節(jié)公司治理合規(guī)概述
一、公司治理合規(guī)的價值
二、公司治理模式
三、公司治理的常見合規(guī)問題
四、關于公司治理合規(guī)的規(guī)范性文件
第二節(jié)公司治理結構和內(nèi)部關系
一、股東會
二、董事會
三、監(jiān)事會
四、高級管理人員
五、董事、監(jiān)事、高管的忠實勤勉義務
第三節(jié)黨組織與三會一層
一、背景概述
二、出資人機構
三、董事會與高級管理層
四、監(jiān)事會及紀委
五、小結
第四節(jié)法定代表人
一、法定代表人的內(nèi)部任免
二、法定代表人的簽字權
三、法定代表人濫用權力的情形
四、對法定代表人的約束與制衡
第五節(jié)公司印章、證照的管理
一、概述
二、證照管理問題的產(chǎn)生原因
三、公司證照返還的請求權基礎及其他訴請
四、公章缺失時如何提起訴訟
五、如何改善公司的證照管理
第八章企業(yè)合同合規(guī)管理
節(jié)合同管理的流程
第二節(jié)合同的訂立
一、合同欺詐的防范
二、合同生效時間
三、表見代理
四、電子合同
五、合同條款
第三節(jié)合同的履行
一、合同條款約定不明的情形
二、涉及第三人履行的情形
三、抗辯權
四、代位權
五、撤銷權
六、后合同義務
第四節(jié)合同的變更與終止
一、合同主體的變更
二、合同內(nèi)容的變更
三、債權債務的轉(zhuǎn)讓
四、合同無效、效力待定、被撤銷的情形
第九章企業(yè)市場交易合規(guī)管理
節(jié)反商業(yè)賄賂和反腐敗合規(guī)管理
一、概述
二、國際反腐敗、反賄賂的起源和發(fā)展
三、我國近年來的反商業(yè)賄賂立法
四、常見商業(yè)賄賂風險
第二節(jié)反壟斷合規(guī)管理
一、《反壟斷法》和《上海市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》對壟斷行為的識別
二、管理層的合規(guī)承諾
三、反壟斷合規(guī)組織架構
第三節(jié)反不正當競爭合規(guī)管理
一、概述
二、商業(yè)混淆行為
三、虛假宣傳
四、侵犯商業(yè)秘密
第四節(jié)關聯(lián)交易合規(guī)管理
一、相關定義
二、關聯(lián)方的披露
第十章企業(yè)勞動用工合規(guī)管理
節(jié)人事管理
一、招聘制度
二、勞動合同的簽訂與管理
三、考勤管理
四、加班管理
五、假期管理
第二節(jié)薪酬與福利管理
一、薪酬管理
二、社會保險及福利制度
第三節(jié)教育培訓管理
第四節(jié)獎懲制度
第五節(jié)勞動紀律管理
第六節(jié)安全生產(chǎn)管理
第七節(jié)勞動用工的退出
第十一章企業(yè)財務稅收合規(guī)管理
節(jié)企業(yè)財務合規(guī)管理
一、建立企業(yè)合規(guī)管理體系，健全各項財務管理制度
二、財務合規(guī)管理是業(yè)務發(fā)展的基石
三、業(yè)務發(fā)展促進財務管理制度建立
四、基于業(yè)務發(fā)展的財務合規(guī)管理是為了更好地發(fā)展企業(yè)業(yè)務
五、用合規(guī)的財務管理為企業(yè)業(yè)務發(fā)展保駕護航
第二節(jié)企業(yè)稅務合規(guī)管理
一、稅務合規(guī)的概念
二、稅務合規(guī)風險的分類
三、稅務合規(guī)體系的構建
四、全球稅務合規(guī)管理發(fā)展趨勢
第十二章企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)管理
節(jié)商標權的合規(guī)管理
一、商標權對企業(yè)的重要意義
二、商標權保護的價值
三、企業(yè)商標注冊注意事項
四、商標的保護
第二節(jié)著作權的合規(guī)管理
一、著作權保護的價值
二、著作權保護的分類
三、法律風險分析
四、風險防控建議
第三節(jié)專利權的合規(guī)管理
一、專利局的配合和實體專利法協(xié)調(diào)
二、專利質(zhì)量
三、人工智能生成的發(fā)明專利問題
四、專利導航機制的建立
第四節(jié)商業(yè)秘密的合規(guī)管理
第十三章企業(yè)廣告合規(guī)管理
節(jié)廣告內(nèi)容
一、廣告內(nèi)容準則的概念
二、廣告內(nèi)容準則的規(guī)定
第二節(jié)廣告行為
一、廣告行為的概念及特點
二、廣告行為的法律規(guī)定
三、從核實到核對的變化
四、廣告發(fā)布者需要核對的主要內(nèi)容
第三節(jié)監(jiān)督管理
一、廣告監(jiān)督管理概述
二、特殊商品或服務的廣告發(fā)布前行政審查的管理規(guī)定
三、特殊商品廣告行政審查程序的管理規(guī)定
四、市場監(jiān)督管理部門職權與職責的規(guī)定
第四節(jié)法律責任
一、違法廣告法律責任的概念與構成要件
二、違法廣告法律責任的分類
三、廣告措辭用語的注意事項
第十四章企業(yè)信息安全合規(guī)管理
節(jié)近年數(shù)據(jù)合規(guī)立法動態(tài)
一、個人信息保護
二、網(wǎng)絡運行安全防護
第二節(jié)網(wǎng)絡安全審查
一、審查前提
二、審查流程
三、采購合同
第三節(jié)《數(shù)據(jù)安全法》下的合規(guī)
一、數(shù)據(jù)的相關定義
二、數(shù)據(jù)安全制度體系
三、數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)的實施路徑
第四節(jié)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心的合規(guī)性分析
一、數(shù)據(jù)中心的網(wǎng)絡運行安全
二、數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)安全
第五節(jié)公司上市需要關注的重點合規(guī)問題
一、上市主管機構對上市申報公司的數(shù)據(jù)合規(guī)要求
二、上市主管機構認定數(shù)據(jù)合規(guī)的參考依據(jù)
三、數(shù)據(jù)來源的合規(guī)
四、數(shù)據(jù)使用的合規(guī)
五、數(shù)據(jù)業(yè)務經(jīng)營的合規(guī)
第十五章企業(yè)資金往來合規(guī)管理
節(jié)禮品與商務接待
一、禮品與商務接待的概念
二、禮品與商務接待的禁止性行為
三、禮品與商務接待的監(jiān)督檢查
第二節(jié)社會捐贈與贊助
一、社會捐贈與贊助的概念
二、社會捐贈與贊助應當遵循的原則
三、社會捐贈與贊助的禁止性規(guī)定
四、關于國有企業(yè)對外捐贈的合規(guī)性建議
第十六章企業(yè)社會責任和突發(fā)事件處理合規(guī)管理
節(jié)企業(yè)社會責任
一、企業(yè)社會責任的形成
二、企業(yè)社會責任的分類
三、企業(yè)社會責任的法律化
四、企業(yè)社會責任的建構
第二節(jié)環(huán)境保護與生產(chǎn)安全
一、企業(yè)經(jīng)營與環(huán)境保護
二、企業(yè)在環(huán)保領域需要承擔的社會責任
三、企業(yè)的生產(chǎn)安全
第三節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量
一、《產(chǎn)品質(zhì)量法》對產(chǎn)品質(zhì)量的要求
二、質(zhì)量管理機構
三、質(zhì)量管理體系
四、質(zhì)量風險管理
五、質(zhì)量誠信管理
六、過程管理
第四節(jié)突發(fā)事件處理
第十七章公司爭議解決合規(guī)管理
節(jié)公司爭議解決概要
一、公司爭議概述
二、爭議解決類型比較
第二節(jié)公司爭議解決類型
一、訴訟
二、仲裁
三、調(diào)解
第三節(jié)公司爭議解決管理流程
一、爭議解決管理制度建立
二、證據(jù)管理
第四節(jié)多元化糾紛解決運用
第十八章企業(yè)海外經(jīng)營投資合規(guī)管理
節(jié)概覽
一、中國海外投資形勢的回顧與展望
二、我國企業(yè)在海外投資前的準備與思考
第二節(jié)我國企業(yè)海外投資面臨的挑戰(zhàn)
第三節(jié)境外投資風險管理組織
一、各部門的橫向聯(lián)動
二、各層級的縱向貫穿
第四節(jié)面臨政府調(diào)查時的危機管理
一、應對政府調(diào)查的對策
二、事前預防
三、事中應對
四、事后恢復
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