能源資源是人類生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ).隨著社會的發(fā)展,能源資源的稀缺性、區(qū)域性等特征導致能源供需矛盾日益加劇、生態(tài)破壞問題日益尖銳.現(xiàn)實社會中能源資源的低效利用現(xiàn)象屢見不鮮,如何實現(xiàn)能源資源的公平分配與高效利用已經(jīng)成為可持續(xù)發(fā)展道路上的一個難題.隨著國內(nèi)外排污權(quán)交易和碳排放權(quán)交易的成功實踐,目前已經(jīng)出現(xiàn)了在總量控制的框架下,企業(yè)借助價格信號和市場調(diào)節(jié)機制,以邊際成本最小化的方式控制污染物和溫室氣體排放的舉措.由此,以市場交易和經(jīng)濟激勵為特征的第二代環(huán)境規(guī)制被廣泛運用于排污權(quán)、碳排放權(quán)、用能權(quán)等環(huán)境權(quán)益領(lǐng)域.相比以命令和控制為特征的第一代環(huán)境規(guī)制,以市場機制為核心的第二代環(huán)境規(guī)制被譽為一種人為創(chuàng)建市場的資源環(huán)境管理工具,其核心就是將資源環(huán)境外部性問題內(nèi)部化.作為一種政策驅(qū)動下的變革,用能權(quán)交易意指政府設(shè)定用能權(quán)指標總量并按規(guī)則將其分配給納入用能權(quán)交易體系的用能單位,用能單位可依法在市場中自由進行指標交易,但必須在履約期限之前根據(jù)審查核定的實際能源消費量按時、足額向政府繳納相應(yīng)的指標數(shù)量,以確保其能源消費不超過其獲取的用能權(quán)指標數(shù)量.由于用能權(quán)指標可以作為有價資源在用能單位之間進行有償轉(zhuǎn)讓,所以當用能單位的技術(shù)改進成本低于用能權(quán)指標的價格時,用能單位就可以從交易中獲益.這種在交易過程中形成的價格機制不僅對節(jié)能減排具有持續(xù)性的激勵作用,而且可以內(nèi)化能源資源利用時產(chǎn)生的負外部性.用能權(quán)交易市場由一級市場和二級市場構(gòu)成.一級市場主要涉及用能權(quán)指標總量控制和指標初始分配制度;二級市場則是指用能權(quán)指標供需雙方進行指標交易的場所和相關(guān)交易行為的總和.用能權(quán)交易制度試圖在經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間形成一種社會可接受的平衡,以實現(xiàn)經(jīng)濟效率與生態(tài)環(huán)境、市場利益、社會利益之間的均衡.在用能權(quán)交易的兩級市場設(shè)計中,政府規(guī)制與市場化運作相互銜接與配合,構(gòu)成一種公共目的私人運作的復合制度安排.這種設(shè)計一方面印證了現(xiàn)代經(jīng)濟分析法學倡導的行政機制讓渡于社會機制的新視野、新主張,另一方面沿襲了環(huán)境資源保護領(lǐng)域公法和私法良性互動的融合趨勢,形成在行政規(guī)制主導下多種協(xié)調(diào)機制并存的法律調(diào)控模式.用能權(quán)交易制度作為生態(tài)文明建設(shè)背景下的一項現(xiàn)實制度安排,需要法律與政策的共同規(guī)制以應(yīng)對復雜多元的治理問題.現(xiàn)代規(guī)制國家中,公共政策大量涌現(xiàn),政府對經(jīng)濟與社會的干預無處不在,具有價值導引和行為規(guī)范功能的公共政策已經(jīng)全面滲入了人們的社會生活,同時也不斷地向法律滲透.針對這種現(xiàn)狀,各種政策工具的試驗都是一種有益的嘗試,都具有暫時的正當性.而法律作為所有制度中最具反思能力的社會建制,具備增強各種社會制度相互反思、相互規(guī)訓的能力,有能力承擔起構(gòu)建一個健康的用能權(quán)交易市場的重任.
因此,應(yīng)將用能權(quán)交易市場的構(gòu)建納入法制的邊界內(nèi),在充分汲取公共政策的價值與養(yǎng)分用以實現(xiàn)自我完善的同時,也為市場主體提供確定性和權(quán)威性的法律框架,并約束政府權(quán)力和保護用能權(quán)主體權(quán)益,使用能權(quán)成為可排他、可確定、可交易的權(quán)利進而走向市場.用能權(quán)交易制度不僅是重要的經(jīng)濟發(fā)展問題,還涉及與其相關(guān)的法律制度不斷完善等重要法學問題.換言之,政策驅(qū)動下的用能權(quán)交易市場一方面體現(xiàn)了政策較強的導向性和較高的靈活性,另一方面也凸顯出我國對用能權(quán)交易市場進行系統(tǒng)性法律規(guī)制以有效實現(xiàn)制度目標的必要.本書在歸納、總結(jié)和提煉用能權(quán)交易已有成果的基礎(chǔ)上,綜合運用經(jīng)濟學、社會學和法學等不同學科的基礎(chǔ)理論,對用能權(quán)交易制度的基本原理做了深入分析和探討,在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)地提出了構(gòu)建用能權(quán)交易法律制度的思路和建議.
本書共６章.第１章是用能權(quán)交易制度的產(chǎn)生背景,主要對我國能源消費的現(xiàn)狀與趨勢、節(jié)能政策的演進與趨勢及用能權(quán)交易制度的形成等作了簡要介紹,為后續(xù)的理論分析奠定了基礎(chǔ).第２章是用能權(quán)交易制度的本體指向,在分析用能權(quán)的概念和法律屬性的基礎(chǔ)上對用能權(quán)進行了界定,并從狹義、中義、廣義的角度分析和解讀了用能權(quán)交易的概念及制度構(gòu)成.第３章是用能權(quán)交易制度的理論基礎(chǔ),從經(jīng)濟學、社會學、法學等層面分析用能權(quán)交易的理論基礎(chǔ),探尋用能權(quán)交易制度的基本原理、運行機理和價值追求,為用能權(quán)交易法律制度的構(gòu)建提供了理論前提.第４章是用能權(quán)交易制度的應(yīng)然與實然,一方面根據(jù)前述理論從應(yīng)然層面構(gòu)建了用能權(quán)交易制度的范疇體系,另一方面從實然層面對我國各試點地區(qū)在用能權(quán)交易實踐中取得的成就和存在的問題進行了全面的實證研究.第５章是國外節(jié)能量交易制度的比較與啟示,通過分析歐盟和美國的節(jié)能量交易立法與實踐,為我國用能權(quán)交易制度的構(gòu)建提供有益借鑒.第６章是我國用能權(quán)交易法律制度的構(gòu)建,其建立在前５章內(nèi)容的基礎(chǔ)上,特別是在第４章有關(guān)我國試點地區(qū)用能權(quán)交易實踐的實證分析的基礎(chǔ)上,
從總體思路、一級市場、二級市場、市場監(jiān)管四個方面有針對性地提出了構(gòu)建我國用能權(quán)交易法律制度的合理性建議.我國的用能權(quán)交易制度正處于試點探索和發(fā)展階段,需要研究和解決的新問題和新挑戰(zhàn)仍然很多.本書對我國用能權(quán)交易制度進行了系統(tǒng)的研究,在構(gòu)建用能權(quán)交易法律制度的理論方面進行了探索,提出了一些創(chuàng)新性研究成果.用能權(quán)交易市場是一種特殊的市場,需要依法對用能權(quán)交易秩序及其相關(guān)活動
進行監(jiān)管.任何法律都是通過規(guī)范行為實現(xiàn)其價值目標的,故而法律規(guī)范的要素結(jié)構(gòu)是其范式的核心.不論是傳統(tǒng)規(guī)范模式下以構(gòu)成要件和法律后果為要素的規(guī)制模式還是反身法規(guī)制范式下以組織規(guī)范、程序規(guī)范、權(quán)限規(guī)范和溝通規(guī)范為要素的規(guī)制模式,其都是用能權(quán)交易法律制度構(gòu)建中不可或缺的一部分.其中,反身法規(guī)制范式下用能權(quán)交易法律制度的構(gòu)建是一種反思型的、強調(diào)自我規(guī)制的法律治理路徑,其既強調(diào)規(guī)制依據(jù)的規(guī)范性,又強調(diào)多元主體參與的法律權(quán)威分享性,能夠有效回應(yīng)用能權(quán)交易制度的內(nèi)生需求,與用能權(quán)交易制度所體現(xiàn)的公共目的私人運作理念相契.因此,在構(gòu)建和完善用能權(quán)交易法律制度的過程中,可以充分吸收反身法的理論內(nèi)核所提供的養(yǎng)分,使用能權(quán)交易法律制度逐步完善并發(fā)揮其應(yīng)有的實際效能.雖然本書部分章節(jié)的內(nèi)容已在國內(nèi)核心學術(shù)期刊公開發(fā)表,但是,作者在書中的諸多觀點遠未成熟,勢必存在諸多疏漏和不足之處,敬請各位專家學者和同仁批評指正.