經(jīng)歷了六十余年的迭代發(fā)展，人工智能技術已然成為繼蒸汽機、發(fā)電機與計算機后第四次工業(yè)革命的先鋒力量。在生成式人工智能、超級計算機、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新理論與新技術的強烈推動下，我們已經(jīng)正式迎來了人工智能技術大爆發(fā)的新時代人工智能時代。人工智能這一本來屬于純粹技術問題的新生事物將會在法律、哲學、倫理等方面對人類社會帶來極大的影響和沖擊，并可能產(chǎn)生相應的刑事犯罪風險。本書從涉生成式人工智能犯罪的分析出發(fā)，闡釋了傳統(tǒng)刑法理論在新時代所面臨的巨大挑戰(zhàn)，進而提出了刑法應對涉生成式人工智能犯罪的基本理念與具體路徑。

前言

經(jīng)歷了六十余年的迭代發(fā)展，人工智能技術已然成為繼蒸汽機、發(fā)電機與計算機后第四次工業(yè)革命的先鋒力量。在生成式人工智能、超級計算機、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等新理論與新技術的強烈推動下，我們已經(jīng)正式迎來了人工智能技術大爆發(fā)的新時代人工智能時代。人工智能這個本來屬于純粹技術領域的新生事物將會在法律、哲學、倫理等方面給人類社會帶來極大的影響和沖擊，并可能產(chǎn)生相應的刑事犯罪風險。 ChatGPT、Sora、文心一言等一系列先進生成式人工智能的出現(xiàn)讓我們看到人工智能的技術奇點似乎已經(jīng)出現(xiàn)。當前版本以及未來迭代版本的生成式人工智能已經(jīng)觸及強人工智能的邊緣，使我們真真切切地感受到強人工智能時代未來已來。在震撼之余，刑法學者當然不能等閑視之，更不能毫無作為，而該與時俱進，并保持應有的法學學術研究敏銳性。當下，我們理應對生成式人工智能可能構(gòu)成的各種犯罪類型，以及可能對傳統(tǒng)刑法理論的沖擊，作出深度考量和前瞻性思考。從社會科學研究角度分析，任何時代或任何時期的社會制度和法律制度都是在人類的智力能力范圍內(nèi)設計并構(gòu)建出來的。當人們制造出了比人類更加智能、更為聰明的人工智能時，有關法律制度等頂層設計方案都會因人工智能技術的迭代發(fā)展而不斷得到優(yōu)化。但是，我們對涉及人工智能技術發(fā)展的法律制度等頂層設計方案進行優(yōu)化時，應該先對相關技術發(fā)展已經(jīng)或有可能引發(fā)的風險展開全方位的研究，然后才能有針對性地找到優(yōu)化的路徑并提出和設計相關的優(yōu)化方案。
對生成式人工智能產(chǎn)品的合理應用，將會帶來若干行業(yè)的重大變革，并在較大程度上通過解放勞動力促進社會的快速發(fā)展。但是，如果設計者或使用者對生成式人工智能產(chǎn)品進行不當利用，甚至將其作為實現(xiàn)犯罪意圖的工具，抑或生成式人工智能產(chǎn)品本身在設計和編制的程序范圍外產(chǎn)生了犯罪意圖，進而教唆行為人或者自行實施嚴重危害社會的行為，就會給人類社會帶來極大的威脅，甚至可能導致人類社會的毀滅。圣人不治已病治未病，不治已亂治未亂，此之謂也。夫病已成而后藥之，亂已成而后治之，譬猶渴而穿井，斗而鑄錐，不亦晚乎。面對生成式人工智能技術發(fā)展可能帶來的負面影響，我們刑法學者不應該無動于衷，刑事立法和刑事司法更不應該面臨危險而束手無策。生成式人工智能所蘊藏的風險屬于現(xiàn)代技術風險，具有一定的可控性。刑法作為重要的風險控制手段之一，面對生成式人工智能技術的發(fā)展所可能帶來的風險，應當作出合理的應對。既不能過度反應，將生成式人工智能技術視為洪水猛獸，禁止或阻礙其發(fā)展，又不能忽視生成式人工智能技術可能帶來的各種法律風險。我們理應做到未雨綢繆、積極布局，努力探索人工智能時代涉生成式人工智能犯罪的刑法規(guī)制路徑，為防控人工智能時代的刑事風險、發(fā)揮生成式人工智能技術的最大價值和促進社會的穩(wěn)定發(fā)展出謀劃策。
本書從涉生成式人工智能犯罪的分析出發(fā)，闡釋了傳統(tǒng)刑法理論在新時代所面臨的巨大挑戰(zhàn)，進而提出了刑法應對涉生成式人工智能犯罪的基本理念與具體路徑。全書共包括四大部分內(nèi)容：第一章聚焦于人類社會四次工業(yè)革命所引發(fā)的社會變革，介紹歷次工業(yè)革命對生產(chǎn)力和生產(chǎn)關系的影響，研究生成式人工智能的概念和技術特征。第二章從刑事責任的角度論述刑事責任主體理論中涉及的四大關系、生成式人工智能的刑事責任主體資格以及可能涉及的犯罪類型。通過梳理三大刑法學派的基本觀點和理論通說可知，自由意志和實踐理性是成為刑事責任主體的本質(zhì)條件，生成式人工智能與人類一樣可能是同時受自然法則（他律的、自然律的因果性）和道德法則（自律的、由自由而來的因果性）支配的物種，滿足承擔刑事責任或者成為刑事責任主體的最本質(zhì)條件。第三章圍繞生成式人工智能可能涉及的著作權犯罪，對生成式人工智能創(chuàng)作物的法律屬性、保護生成式人工智能創(chuàng)作物的法理根基以及生成式人工智能創(chuàng)作物保護機制的系統(tǒng)構(gòu)建等問題進行論述。第四章圍繞生成式人工智能可能涉及的數(shù)據(jù)犯罪，對涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪進行概述，并且在梳理涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪的刑法規(guī)制困境之后提出相應的刑法規(guī)制路徑。
刑法研究應當順應時代的潮流，提前對生成式人工智能所引發(fā)的刑事風險進行預估，探索合理的風險應對方法，并提前明晰針對生成式人工智能的刑事責任承擔路徑。刑法學者作為刑事立法與刑事司法發(fā)展的領路人，應當樹立前瞻性的刑法理念，勇?lián)�這一時代使命，而不是冷眼旁觀、無所作為。凡事預則立 ,不預則廢，只有做好充分的風險防控準備，防患于未然，方可避免患至呼天。

劉憲權
2024年1月

劉憲權，華東政法大學功勛教授、刑法學教授、博士生導師、經(jīng)天學者講席教授，荷蘭伊拉斯謨大學法學博士�，F(xiàn)任華東政法大學刑事法學研究院院長，上海市刑法學研究會會長，兼任上海市委、市紀委監(jiān)察委、市委政法委、市教衛(wèi)工作黨委等法律顧問，享受國務院政府特殊津貼。2019年10月獲慶祝中華人民共和國成立70周年紀念章。
長期從事刑法學研究，重點研究人工智能刑法規(guī)制、經(jīng)濟犯罪、金融犯罪、涉信息網(wǎng)絡犯罪、職務犯罪、數(shù)據(jù)犯罪、元宇宙空間犯罪、侵犯個人信息犯罪等領域。獨著和參著學術著作80余部，科研成果曾分別獲上海市哲學社會科學優(yōu)秀成果獎、全國法學科研成果獎、國家級教學成果二等獎、上海市優(yōu)秀教材一等獎，以及上海市高等教育教學成果一等獎等獎項。主持的2項國家社科基金重大項目、3項一般項目和1項中華外譯項目，得到了國內(nèi)外專家的認可，產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟效益與社會效益。在《法學研究》《中國法學》《中外法學》《人民日報》《光明日報》等權威期刊、報紙發(fā)表論文700余篇。
入選首批國家高層次人才特殊支持計劃（即國家萬人計劃），曾獲全國勞模全國杰出專業(yè)技術人才上海市教育功臣（文科教學領域唯一）國家級教學名師全國優(yōu)秀教師中國杰出人文社會科學家上海市領軍人才上海市勞模年度人物寶鋼教育基金全國優(yōu)秀教師上海市教書育人楷模等多項榮譽稱號。連續(xù)15年榮獲中國法學創(chuàng)新網(wǎng)高產(chǎn)作者稱號，連續(xù)20年被華東政法大學全校學生投票評為我心目中的最佳教師，并因此獲得最佳教師終身成就獎。因教學、科研事跡特別突出，被授予華東政法大學杰出教學貢獻獎與杰出科研貢獻獎。

前言 _ 1

第一章第四次工業(yè)革命人工智能的代際
發(fā)展 _ 1

第一節(jié) 工業(yè)革命引發(fā)的社會變革 _ 2
一、工業(yè)革命對生產(chǎn)力的影響 _ 2
二、工業(yè)革命對生產(chǎn)關系的影響 _ 4
三、工業(yè)革命對人工智能技術的影響 _ 6

第二節(jié) 人工智能的代際更迭 _ 9
一、普通人工智能時代 _ 11
二、弱人工智能時代 _ 16
三、強人工智能時代 _ 34

第三節(jié) 生成式人工智能的產(chǎn)生與發(fā)展 _ 45
一、生成式人工智能的基本概念 _ 45
二、生成式人工智能的技術特征 _ 53
三、生成式人工智能的發(fā)展趨勢 _ 57

第二章生成式人工智能與刑事責任 _ 62

第一節(jié) 刑事責任主體理論中的四大關系 _ 63
一、刑事責任主體與人的關系 _ 64
二、刑事責任主體與生命的關系 _ 66
三、刑事責任主體與頭腦的關系 _ 68
四、刑事責任主體與刑罰體系的關系 _ 70

第二節(jié) 生成式人工智能的刑事責任主體資格 _ 72
一、刑事責任主體資格的本質(zhì)要件及其演變 _ 72
二、生成式人工智能刑事責任主體資格的具
體產(chǎn)生條件 _ 77

第三節(jié) 涉生成式人工智能犯罪的刑事責任認定 _ 79
一、涉生成式人工智能犯罪刑事責任的歸屬 _ 80
二、涉生成式人工智能犯罪刑事責任的認定
標準 _ 85
三、涉生成式人工智能犯罪刑事責任的認定
困境 _ 94
四、涉生成式人工智能犯罪刑事責任的認定
路徑 _ 101

第四節(jié) 生成式人工智能可能涉及的犯罪類型 _ 105
一、生成式人工智能與煽動類犯罪 _ 106
二、生成式人工智能與侵犯知識產(chǎn)權類犯罪 _ 110
三、生成式人工智能與侵犯數(shù)據(jù)、信息、
計算機信息系統(tǒng)類犯罪 _ 114
四、生成式人工智能與侵犯公民人身權利類
犯罪 _ 117
五、生成式人工智能與傳授犯罪方法、提供犯
罪程序類犯罪 _ 119

第三章生成式人工智能與著作權犯罪 _ 122

第一節(jié) 生成式人工智能創(chuàng)作物的法律屬性 _ 122
一、將生成式人工智能創(chuàng)作物作為作品保護的
理論紛爭 _ 122
二、將生成式人工智能創(chuàng)作物作為作品保護的
制度障礙 _ 129
三、將生成式人工智能創(chuàng)作物作為作品保護的
路徑探析 _ 133

第二節(jié) 保護生成式人工智能創(chuàng)作物的法理根基 _ 134
一、生成式人工智能創(chuàng)作物的權利歸屬模式 _ 134
二、生成式人工智能創(chuàng)作物的權利分配 _ 135

第三節(jié) 生成式人工智能創(chuàng)作物保護機制的系統(tǒng)
構(gòu)建 _ 139
一、第一種保護模式著作人身權和著作財產(chǎn)權保護模式 _ 139
二、第二種保護模式廣義的鄰接權客體保護模式 _ 161

第四章生成式人工智能與數(shù)據(jù)犯罪 _ 169

第一節(jié) 涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪概述 _ 169
一、涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪的犯罪對象 _ 169
二、涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪的侵害法益 _ 171
三、涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪的表現(xiàn)形式 _ 187

第二節(jié) 涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪的刑法規(guī)制
困境 _ 197
一、以生成式人工智能為對象或工具實施數(shù)據(jù)
犯罪的刑法規(guī)制困境 _ 197
二、對生成式人工智能自發(fā)實施數(shù)據(jù)犯罪
的刑法規(guī)制困境 _ 202

第三節(jié) 涉生成式人工智能數(shù)據(jù)犯罪的刑法規(guī)制
路徑 _ 209
一、修正拒不履行信息網(wǎng)絡安全管理義務罪 _ 209
二、增設妨害數(shù)據(jù)流通罪 _ 212
三、增設非法分析數(shù)據(jù)罪 _ 217
四、增設操縱數(shù)據(jù)罪 _ 219