本書是國家社科基金項目新時代中國知識產(chǎn)權制度的運行成本優(yōu)化研究的結(jié)題成果。
選擇這個課題申報國家社科基金項目緣起于一位經(jīng)濟學教授的一句話：所有制度都可以從成本的角度進行分析。我曾簡單地以為，知識產(chǎn)權制度可以從授權/確權成本、交易成本、侵權避讓成本、維權救濟成本等方面進行分析，并進行制度優(yōu)化。然而，在課題批準之后，我卻發(fā)現(xiàn)這條進路不可行。各部知識產(chǎn)權法（專利法、商標法和著作權法）各成一體，每一項規(guī)范都不能獨立于其他規(guī)范而發(fā)揮作用，都直接或間接地影響其運行成本。如果逐一分析每條規(guī)范對運行成本的影響，不僅工作量浩大難以完成，還會喪失對知識產(chǎn)權法之運行成本的總體把握，迷失于各種細節(jié)之中。
更重要的是，知識產(chǎn)權法的運行成本不能抽象地討論，而必須放到特定時空的國情之下予以考察。知識產(chǎn)權制度的發(fā)展受到歷史條件制約，不以降低運行成本為首要目的。20世紀八九十年代，在國務院主導改革開放的大背景之下，行政部門在吸收借鑒外國經(jīng)驗擬訂各部知識產(chǎn)權相關立法之時，必須考慮我國當時經(jīng)濟的實際情況。21世紀初，我國為加入世界貿(mào)易組織，必須遵循《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》（以下簡稱TRIPs協(xié)定）的法律要求，修訂各部知識產(chǎn)權法。2012年，黨的十八大吹響新時代的號角，我國知識產(chǎn)權法的變革就必須放到新時代背景之下。質(zhì)言之，知識產(chǎn)權法的運行成本是指當下中國知識產(chǎn)權法的運行成本，制度優(yōu)化是指變革當下中國知識產(chǎn)權法，要為超大規(guī)模統(tǒng)一大市場服務，要服務于知識產(chǎn)權強國建設，要服務于中國式現(xiàn)代化。
只有從總體上把握我國知識產(chǎn)權制度，才可能對其進行制度優(yōu)化。新時代的知識產(chǎn)權法變革不同于20世紀八九十年代建立知識產(chǎn)權制度，也不同于21世紀初全面修改知識產(chǎn)權制度以符合國際協(xié)議要求。新時代的知識產(chǎn)權法變革應當基于我國三四十年的知識產(chǎn)權保護經(jīng)驗，結(jié)合新時代的我國國情，以最小的制度改變實現(xiàn)盡可能大的制度收益。在加強知識產(chǎn)權保護的總趨勢之下，制度優(yōu)化要在不犧牲知識產(chǎn)權人利益的前提之下，降低各部知識產(chǎn)權法的運行成本。
為總體把握我國知識產(chǎn)權制度，全面掌握我國知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀，特別是司法保護情況，我在過去五年花費巨大力氣，系統(tǒng)研究我國知識產(chǎn)權案例。我獨立撰寫完成《商標法注釋書》和《專利法注釋書》，逐條整理過《中華人民共和國商標法》（以下簡稱《商標法》）1982年實施和《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）1984年實施以來各個條文相關的規(guī)范文件和代表性案例。此前，我曾于2016年對《中華人民共和國著作權法》（以下簡稱《著作權法》）頒行以來的案例進行系統(tǒng)研究和綜述，并出版專著。這些異常艱辛的學術努力為本書的觀點和論證奠定了堅實的中國案例研究基礎。
本書不僅緊密結(jié)合案例研究，還緊密結(jié)合我國現(xiàn)行各部知識產(chǎn)權法和相關國家政策文件。在過去五年里，《專利法》、《著作權法》、《商標法》和《中華人民共和國反不正當競爭法》（以下簡稱《反不正當競爭法》）都已經(jīng)被修改，最高人民法院也修訂相關司法解釋或出臺新的司法解釋。不僅如此，《商標法》已經(jīng)啟動第五次修改，國家知識產(chǎn)權局已經(jīng)發(fā)布征求意見稿。此外，中共中央、國務院已經(jīng)印發(fā)《知識產(chǎn)權強國建設綱要（20212035年）》《關于加快建設全國統(tǒng)一大市場的意見》等重要政策文件。這些知識產(chǎn)權法的新動態(tài)和國家新政策不斷引發(fā)新問題，激發(fā)新思考，讓本課題研究更加全面和深入。
但讓人頭疼的是，知識產(chǎn)權法規(guī)范復雜，案例和文獻龐雜，難以確定研究進路。鑒于超大規(guī)模統(tǒng)一大市場是我國的寶貴戰(zhàn)略資源，本書最終以此作為研究的基本出發(fā)點。超大規(guī)模統(tǒng)一大市場要求公平保護知識產(chǎn)權人的利益，同時保護公眾的合理信賴利益。各部知識產(chǎn)權法之運行成本必須放到超大規(guī)模統(tǒng)一大市場的情境之下予以考慮�；�于如上原則，本書從知識產(chǎn)權法運行成本的角度重點探討新時代的知識產(chǎn)權法定原則、專利權和商標權保護范圍的確定成本問題、著作權的權利管理成本問題、孤兒作品的利用成本問題等。此外，鑒于知識產(chǎn)權強國建設要求知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展，本書從運行成本之制度優(yōu)化的角度，特別是效力與效率兼顧的維度，重點討論了專利和商標的審查程序變革。
不得不承認，本書提出的觀點和進行的論證并不完美。讀者既可以基于歐美國家的知識產(chǎn)權法的案例或法條規(guī)定來進行批評，也可以基于我國法院的案例和國家知識產(chǎn)權局的做法來進行批評。質(zhì)疑外國看似成熟的知識產(chǎn)權法，以及本國看似合理的實踐經(jīng)驗，都應充分結(jié)合我國國情，以運行成本的視角進行統(tǒng)一分析，而這也是西方知識產(chǎn)權制度中國化、時代化的重要進路。我以為，學術著作最重要的作用不在于結(jié)論無可爭議，而在于引發(fā)更為深入的思考和研究。為此，我熱烈歡迎、非常感謝讀者和學者對本書的批評指正！
最后，我必須感謝家人對本書成稿的大力支持。我已經(jīng)習慣白天陪伴小兒，晚上守候電腦寫作、研究和思考。我時常擔心，在永無休止的忙碌之中，我會不知不覺地錯過兒子洋溢快樂的成長。每當抽空和他一同觀賞浙大湖邊隨風搖曳的再力花時，我就止不住地想，再努力努力，再堅持堅持。兒子晚上睡覺前，不時乞求我陪他睡到天亮，而后又非常懂事地說：爸爸，你去工作吧！就這樣，無數(shù)個夜晚悄然過去。盡管辛苦，但做學術恰似打太極，流汗之后就是身心輕松。我無愧，我心光明！

何懷文
2024年5月18日