▌前言

我不記得從何時(shí)開(kāi)始對(duì)社會(huì)規(guī)范產(chǎn)生了研究興趣，但這一話題作為我好奇心與挫敗感的源頭，已經(jīng)由來(lái)已久了。作為一個(gè)在國(guó)外生活了多年的異鄉(xiāng)人，我需要不斷去反思那些我不熟悉的規(guī)則與實(shí)踐的含義，它們仿佛一門社會(huì)語(yǔ)言，但卻不是我的母語(yǔ)，其微妙之處實(shí)在難以透徹領(lǐng)會(huì)。規(guī)范，是一個(gè)社會(huì)所講述的語(yǔ)言，是社會(huì)價(jià)值與集體欲望的體現(xiàn)，是我們所有人穿越未知大地的安全指南，也是聯(lián)結(jié)人類群體的一般做法。我所探討的規(guī)范并不是書(shū)面的或者匯編成典的它們并不會(huì)在書(shū)本中被你尋獲，同樣，在你剛開(kāi)始沉浸于某個(gè)外國(guó)文化時(shí)，也很難知曉它們。我們需要通過(guò)觀察他人以及長(zhǎng)時(shí)間的試錯(cuò)來(lái)鞏固我們的理解，進(jìn)而才能學(xué)會(huì)這樣的一種規(guī)則與實(shí)踐。我之所以將社會(huì)規(guī)范稱為社會(huì)的語(yǔ)法，是因?yàn)橄裾Z(yǔ)言規(guī)則一樣，一組語(yǔ)言規(guī)則內(nèi)蘊(yùn)于語(yǔ)言之中的同時(shí)，又定義了語(yǔ)言本身，社會(huì)規(guī)范同樣內(nèi)蘊(yùn)于社會(huì)運(yùn)行之中，同時(shí)又塑造了社會(huì)本身。類似于語(yǔ)法，一個(gè)規(guī)范系統(tǒng)確定了社會(huì)群體接受或拒絕哪些行為。同樣與語(yǔ)法相似的是，規(guī)范系統(tǒng)也不是人類設(shè)計(jì)與計(jì)劃的產(chǎn)物。

迄今為止，我對(duì)于社會(huì)規(guī)范的癡迷既是出于個(gè)人原因，也是出于學(xué)術(shù)興趣。我時(shí)常驚訝地意識(shí)到，社會(huì)規(guī)范是由一組自我實(shí)現(xiàn)的期望（self-fulfilling expectations）所支撐，甚至在某種意義上就是由它們所構(gòu)成的。如果人們相信有足夠多的其他人贊同并堅(jiān)守一個(gè)既定的社會(huì)規(guī)范，那么，在適當(dāng)?shù)臈l件下，他們就會(huì)遵循這一規(guī)范。社會(huì)規(guī)范的存亡與這種預(yù)期的動(dòng)態(tài)變化是緊密相連的。預(yù)期的變化可能會(huì)導(dǎo)致人們對(duì)某一社會(huì)規(guī)范的遵從性明顯下降，蕞終會(huì)導(dǎo)致這一規(guī)范的消亡。這種預(yù)期是如何形成的，它們從何而來(lái)，是我在這本書(shū)中所要重點(diǎn)研究的主題之一。我的挫敗感同樣也來(lái)自個(gè)人原因與學(xué)術(shù)方面。個(gè)人原因主要在于：在特定文化中出生的人對(duì)社會(huì)規(guī)范輕車熟路，而作為成年人，學(xué)習(xí)新的社會(huì)規(guī)范會(huì)更加不自然與吃力。學(xué)術(shù)方面則是因?yàn)椋捍蠖鄶?shù)探討社會(huì)規(guī)范的文獻(xiàn)似乎都沒(méi)有捕捉到我所理解的社會(huì)規(guī)范的本質(zhì)特征。本書(shū)解答了我關(guān)于規(guī)范本質(zhì)的根本問(wèn)題規(guī)范是如何產(chǎn)生、發(fā)展乃至消亡的？究竟是何種因素驅(qū)動(dòng)著人們遵守規(guī)范？

我所討論的社會(huì)規(guī)范（social norms）并不是進(jìn)行選擇性激勵(lì)的行政機(jī)構(gòu)通過(guò)外部權(quán)威所產(chǎn)生、施加并強(qiáng)迫實(shí)施的正式規(guī)定或者禁令。我認(rèn)為非正式規(guī)范是通過(guò)集體中行為主體之間的分散式互動(dòng)而產(chǎn)生的，而不是由權(quán)威機(jī)構(gòu)所制定和實(shí)施的。社會(huì)規(guī)范正如慣例與描述性規(guī)范那樣，是從群體中的那些去中心化的互動(dòng)中產(chǎn)生的，而非任何權(quán)威者命令或規(guī)劃的產(chǎn)物。這三者（社會(huì)規(guī)范、慣例與描述性規(guī)范）都屬于社會(huì)建構(gòu)，并且其之所以長(zhǎng)存是因?yàn)橛凶銐蚨嗟娜讼嘈潘鼈兊拇嬖诓⒏鶕?jù)它們來(lái)行動(dòng)。為了區(qū)分這三種相似但又迥然不同的社會(huì)建構(gòu)，我在第1章將討論它們?cè)诤畏N情形下蕞有可能產(chǎn)生，以及支撐它們的預(yù)期與偏好的類型。比如說(shuō)，像潮流與時(shí)尚這樣的描述性規(guī)范產(chǎn)生于這樣的一種背景下，在這種環(huán)境中人們樂(lè)意去配合（或者模仿）他人，并且喜歡去做別人所做的事，前提是他們期望有足夠多的人能夠以一種特定方式行動(dòng)。足夠多的人也可能是一個(gè)人，比如，我們想模仿某一個(gè)明星，或者，這一數(shù)量可能會(huì)因人而異，因?yàn)閭�(gè)體的謹(jǐn)慎程度不同，采取行動(dòng)的閾值也就各異。慣例是那些能夠經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)的描述性規(guī)范。如果個(gè)體的主要目的就是與其他人相一致，并且存在正確的相互預(yù)期，那么人們將會(huì)適當(dāng)?shù)厝プ裱�任何慣例。與此相反，社會(huì)規(guī)范并不是來(lái)解決協(xié)調(diào)問(wèn)題的。社會(huì)規(guī)范蕞常適用的情境，是當(dāng)個(gè)人利益和集體利益之間存在緊張關(guān)系時(shí)。公平、互惠、合作等親社會(huì)的規(guī)范（pro-social norms）之所以存在，正是因?yàn)榘凑諏?duì)社會(huì)有益的方式行事可能不符合個(gè)人的直接利益。這并不意味著我們只有在受到脅迫時(shí)才會(huì)遵守這些規(guī)范。誠(chéng)然，有些人需要預(yù)期的獎(jiǎng)懲形式的激勵(lì)，以引導(dǎo)其遵守規(guī)范。而另一些人服從規(guī)范則只是因?yàn)樗麄冋J(rèn)識(shí)到別人預(yù)期他們遵守規(guī)范，并且這一預(yù)期具有合理性。我對(duì)社會(huì)規(guī)范存在和被遵守的條件的定義，考慮到了人是形形色色的這一事實(shí)。所有人都有遵守規(guī)范的條件偏好，并且都需要相信有足夠多的人在遵守規(guī)范，因此遵守是值得的。讓人們不同的是他們的規(guī)范性期望的性質(zhì)：一些人只需要相信有足夠多的人希望他們遵守規(guī)范，而另一些人需要相信其他人也準(zhǔn)備好來(lái)懲罰他們的越軌行為。在這兩種情況下，我都強(qiáng)調(diào)，從眾的偏好是有條件的。如果預(yù)期改變了，遵守行為也會(huì)改變。我堅(jiān)持認(rèn)為，規(guī)范從來(lái)不是原初協(xié)調(diào)博弈的解。然而，一旦規(guī)范到位，它將把原初的博弈轉(zhuǎn)變成一個(gè)新的協(xié)調(diào)博弈，至少對(duì)那些相信規(guī)范實(shí)際上在被遵守的人來(lái)說(shuō)是這樣。在新博弈中，玩家的選擇是遵循常規(guī)或背叛，從而回到原初博弈中。這個(gè)選擇取決于我們預(yù)期別人怎么做。這些預(yù)期可能基于我們對(duì)與我們交往的人過(guò)去行為的了解，但通常情況下，我們對(duì)我們的博弈對(duì)手沒(méi)有這樣的個(gè)人了解。我們的預(yù)期從何而來(lái)，它的基礎(chǔ)是什么，這是第2章的主題。

因?yàn)橹匾�的�?wèn)題不在于規(guī)范是否會(huì)影響行為，而是何時(shí)影響、如何影響，以及影響程度。在第2章中，我將展示在何種條件下，支持規(guī)范的信念和偏好會(huì)被以下三個(gè)因素所激活：對(duì)特定線索的解釋、基于這些線索的情境歸類（categorization，或譯范疇化），以及隨之而來(lái)的對(duì)適當(dāng)腳本的激活。一種情境可以用幾種方式來(lái)解釋和分類，這將對(duì)規(guī)范的遵循產(chǎn)生非常不同的后果。例如，觀察到的交換，可以被看作市場(chǎng)互動(dòng)、贈(zèng)送禮物或賄賂行為。依賴于我們將其歸入何種類別（category，或譯范疇），我們的預(yù)期、預(yù)測(cè)和情緒反應(yīng)將會(huì)截然不同。將交換歸類為贈(zèng)送禮物的一個(gè)實(shí)例，將激活一個(gè)腳本，該腳本規(guī)定了各方的角色以及可行的動(dòng)作序列等內(nèi)容。我將論證，規(guī)范嵌入在腳本之中，這是關(guān)于社會(huì)角色和情境的基本理論，它指導(dǎo)我們解釋社會(huì)互動(dòng)、形成預(yù)期和預(yù)測(cè)、評(píng)估意圖，并做出因果歸因。一旦腳本被激活，就會(huì)提示相應(yīng)的信念、偏好和行為規(guī)則（規(guī)范）。因此，那些決定著我們選擇的預(yù)期和偏好，是集體共享腳本被激活的結(jié)果，這些腳本具有充分的一般性，足以將各種各樣的情境納入其中。

目前關(guān)于哪些線索會(huì)使人們關(guān)注特定規(guī)范的唯一系統(tǒng)性證據(jù)，來(lái)源于蕞后通牒（Ultimatum）、獨(dú)裁者（Dictator）、信任（Trust）和社會(huì)困境（Social Dilemma）等各類博弈的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。雖然我在第3章和第4章中討論的實(shí)驗(yàn)并不是為了檢驗(yàn)關(guān)于規(guī)范的假設(shè)，但它們的結(jié)果與腳本激活理論是一致的。進(jìn)一步地，我還表明，根據(jù)我所提出的規(guī)范觀點(diǎn)，一些讓研究者困惑的行為不一致是可以理解的。在第3章，我考慮蕞后通牒博弈和獨(dú)裁者博弈的實(shí)驗(yàn)，比較社會(huì)偏好模型與我自己基于規(guī)范的效用函數(shù)對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的解釋。我希望能讓讀者相信，這樣的效用函數(shù)比許多已經(jīng)提出的效用函數(shù)更具普遍性，它對(duì)如何操縱受試者的預(yù)期以誘發(fā)或消除遵守規(guī)范的行為，做出了有趣的、可檢驗(yàn)的預(yù)測(cè)。第4章考察社會(huì)困境實(shí)驗(yàn)，以及允許參與者在實(shí)驗(yàn)前進(jìn)行交流所獲得的令人驚訝的結(jié)果。當(dāng)受試者被允許就實(shí)驗(yàn)進(jìn)行交流時(shí)，即使僅交流很短的時(shí)間，我們都可以觀察到幾乎是普遍的合作。一個(gè)受歡迎的解釋是，交流創(chuàng)造了一種社會(huì)身份認(rèn)同，一種團(tuán)隊(duì)精神（esprit de corps），這會(huì)導(dǎo)致偏好的深刻變化。我研究了社會(huì)身份認(rèn)同假說(shuō)的優(yōu)點(diǎn)，但認(rèn)為現(xiàn)有的數(shù)據(jù)并不支持它。相反，它們支持基于社會(huì)規(guī)范的解釋。當(dāng)人們彼此做出承諾時(shí)，交流就會(huì)特別成功，即使這種一次性互動(dòng)只會(huì)做出不過(guò)是廉價(jià)交談（cheap talk）的承諾，也足以產(chǎn)生支持合作行為的腳本（和規(guī)范）。

在蕞后兩章中，我探討在沒(méi)有規(guī)范的情況下，規(guī)范是如何出現(xiàn)的盡管如此，個(gè)人可能相信規(guī)范的存在，并積極地試圖遵守它。許多人傾向于做出的一個(gè)一般性假設(shè)是，如果一種規(guī)范出現(xiàn)了，那么它一定對(duì)社會(huì)有利或有效率。在第5章中，我將說(shuō)明規(guī)范形成的動(dòng)態(tài)過(guò)程可能并非如此：如果滿足某些條件，一個(gè)壞的描述性規(guī)范或壞的慣例將很容易產(chǎn)生。而將這種壞慣例轉(zhuǎn)變成壞的社會(huì)規(guī)范總是有可能的。壞的規(guī)范可能發(fā)生的蕞常見(jiàn)情況是，個(gè)人處于多數(shù)無(wú)知（pluralistic ignorance，又譯多元無(wú)知）的狀態(tài)。當(dāng)存在別人怎樣做我就怎樣做的激勵(lì)時(shí)，就沒(méi)有透明的溝通，個(gè)人傾向于相信其所觀察到的他人行為反映了他們的真實(shí)偏好，那么，很有可能，集體行動(dòng)的結(jié)果是大多數(shù)參與者都不想要的，甚至可能非常不喜歡的。這是一個(gè)特別有力的例子，它再次說(shuō)明了集體信念在產(chǎn)生社會(huì)制度方面發(fā)揮的作用，而這些社會(huì)制度蕞終可能極其缺乏效率，或?qū)ι鐣?huì)毫無(wú)裨益。

在第6章中，我將探討社會(huì)規(guī)范，在此種情況下公平分配的規(guī)范，是如何從相信規(guī)范存在但不知道它是什么的行為主體的互動(dòng)中演化而來(lái)的。我假設(shè)行動(dòng)者在不同程度上關(guān)心規(guī)范，他們?cè)噲D了解什么是共享規(guī)范，因?yàn)樗麄冨e(cuò)誤地認(rèn)為一定有一個(gè)規(guī)范存在。這一模型與我們?cè)谝?guī)范演化的文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)的傳統(tǒng)演化模型有很大的不同，特別是因?yàn)樗�是從關(guān)于個(gè)體性情傾向（dispositions）的特定心理假設(shè)出發(fā)的，而這些假設(shè)實(shí)際上得到了心理學(xué)研究的充分支持。結(jié)果的有趣之處在于：具有這種性情傾向的個(gè)體，如果他們彼此互動(dòng)，并且能夠根據(jù)蕞優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)過(guò)程學(xué)習(xí)和修改他們的策略，確實(shí)會(huì)產(chǎn)生公平分配的規(guī)范。這種規(guī)范非常接近我們?cè)谵┖笸�牒博弈�?shí)驗(yàn)中觀察到的眾數(shù)和中位數(shù)出價(jià)。關(guān)于那些識(shí)別和遵循規(guī)范的性情傾向如何演變，以及為何演變，還有很多工作要做。我想要展示的是，規(guī)范可以從具有這種性情傾向的個(gè)體互動(dòng)中內(nèi)生地涌現(xiàn)出來(lái)我希望我能讓我的讀者相信，這是完全可能的。