子曰：聽(tīng)訟，吾猶人也。必也使無(wú)訟乎！在先賢孔子看來(lái)，對(duì)訴訟案件的明察善斷固然重要，但更重要的是使訴訟案件自始不產(chǎn)生。與之相仿，筆者在長(zhǎng)期為公司提供各類(lèi)訴訟、仲裁案件代理專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)的過(guò)程中，從企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員口中聽(tīng)到最多的一句話(huà)也是：在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下，面對(duì)日益激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，有沒(méi)有可能最大限度地讓公司不用打官司？如果實(shí)在迫不得已必須打官司，有沒(méi)有可能最大限度地讓公司不怕打官司？這可以說(shuō)是深藏在廣大企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員心底的兩個(gè)法律之問(wèn)。

與此同時(shí)，基于法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，我們清楚地知道，企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員提出這兩個(gè)法律之問(wèn)，并不是因?yàn)樗麄儾恢匾暦�律，而恰恰相反，他們往往是在公司�?jīng)歷了仲裁或訴訟案件，即俗稱(chēng)的官司之后，才越發(fā)有這樣的法律之問(wèn)。從大數(shù)據(jù)角度看更是如此，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布2022年我國(guó)GDP約為121萬(wàn)億元，而2023年《最高人民法院工作報(bào)告》顯示，2022年我國(guó)地方各級(jí)法院和專(zhuān)門(mén)法院結(jié)案標(biāo)的額9.9萬(wàn)億元，結(jié)案標(biāo)的額占GDP的比重約為8%，同時(shí)如果將結(jié)案標(biāo)的額和一線(xiàn)城市的2022年GDP對(duì)比，則約相當(dāng)于2.2個(gè)上海或3.4個(gè)廣州的GDP。

對(duì)此，首先，我們需要確切地指出，企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員的上述法律之問(wèn)背后，對(duì)公司而言，有著深刻的現(xiàn)實(shí)背景和客觀原因，具體包括但不限于：第一，就算是穩(wěn)贏的官司，走完一審、二審等全部司法程序也可能要拖個(gè)一兩年，時(shí)間成本非常高；第二，官司贏了之后，能否執(zhí)行可能還是個(gè)問(wèn)題；第三，一旦爭(zhēng)議金額比較大，訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)等司法維權(quán)成本通常也不菲；第四，公司作為被告的，公司財(cái)產(chǎn)還可能被查封，導(dǎo)致現(xiàn)金流困難；第五，官司打多了，難免給潛在客戶(hù)造成不好的印象；第六，敗訴還可能面臨巨額經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；等等。

其次，我們更需要旗幟鮮明地指出，廣大企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員們的上述法律之問(wèn)，有非常明確的肯定性答案，那就是通過(guò)卓有成效的法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理，可以最大限度地讓公司不用打官司，就像上醫(yī)治未病一樣。如果不得不打官司，也可以最大限度地讓公司不怕打官司。當(dāng)然，這對(duì)廣大公司而言，都是一個(gè)長(zhǎng)期的、專(zhuān)業(yè)的系統(tǒng)工程，還要寄希望于企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員，在從公司籌備成立到公司合法注銷(xiāo)的全生命周期，均持之以恒地貫徹商業(yè)＋管理＋法律的深度融合發(fā)展理念，借助外聘律師、法務(wù)人員等專(zhuān)業(yè)力量，將有效的法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理落實(shí)到公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程與各方面。從公司決策的角度看，也就意味著，企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員要在專(zhuān)業(yè)化法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，進(jìn)行商業(yè)判斷和利益平衡，最終統(tǒng)籌兼顧實(shí)現(xiàn)公司利益最大化和行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

具體而言，通過(guò)卓有成效的法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理，最大限度地讓公司不用打官司、不怕打官司，對(duì)公司而言，至少可以體現(xiàn)在以下十一個(gè)方面的積極作用：

一是可以讓公司盡可能地避免落入合作方有意、無(wú)意設(shè)置的各種法律陷阱，最后即便全力申請(qǐng)仲裁或提起訴訟維權(quán)，也不得不接受敗訴后的巨額財(cái)產(chǎn)損失。

二是可以讓公司、企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員盡可能地避免因不當(dāng)商業(yè)模式創(chuàng)新而面臨違法、違規(guī)的行政處罰甚至是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

三是可以讓公司盡可能地避免因客觀情況變化出現(xiàn)涉法涉訴黑天鵝現(xiàn)象，進(jìn)而產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重困難或嚴(yán)峻品牌危機(jī)。

四是可以讓公司盡可能地避免在經(jīng)過(guò)曠日持久的官司之后，只贏得一張可能會(huì)無(wú)法執(zhí)行到位的勝訴判決書(shū)。

五是可以盡可能地打消合作方違約或侵權(quán)的碰瓷風(fēng)險(xiǎn)，從而讓公司免受印章、銀行賬戶(hù)、資金、場(chǎng)地、設(shè)備設(shè)施等查封、扣押、凍結(jié)的司法限制，尤其是避免因現(xiàn)金流凍結(jié)等導(dǎo)致的經(jīng)營(yíng)不能，甚至是被迫倒閉。

六是可以讓公司即使進(jìn)入仲裁或訴訟程序，也能在法律依據(jù)、證據(jù)、事實(shí)根據(jù)等方面處于優(yōu)勢(shì)地位，為迅速地協(xié)商解決或調(diào)解結(jié)案創(chuàng)造有利條件，避免曠日持久、久拖不決，也立于不敗之地。

七是可以讓企業(yè)家和公司高級(jí)管理人員自身免受定罪量刑的刑事風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)不影響公司的快速發(fā)展。

八是可以讓公司財(cái)產(chǎn)、權(quán)益免受來(lái)自個(gè)別員工等內(nèi)部的不法侵害。

九是可以讓公司的司法維權(quán)成本(如訴訟費(fèi)等)盡量由違約或侵權(quán)的合作方承擔(dān)，增加對(duì)方違約或侵權(quán)成本，從而更好地保障自身現(xiàn)金流與收益。

十是可以讓公司在行政處罰公開(kāi)、司法公開(kāi)的大背景下，盡量不因官司而給外界產(chǎn)生資信上的不良印象，從而有利于商務(wù)合作與資本市場(chǎng)運(yùn)作。

十一是可以讓公司盡可能地聚焦主營(yíng)業(yè)務(wù)，減少內(nèi)部管理難度、工作事務(wù)及溝通成本等。

概言之，本書(shū)所稱(chēng)的公司全程法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理，是指公司在全生命周期，借助律師等專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)資源，樹(shù)立、落實(shí)商事法律管理籌劃理念，通過(guò)科學(xué)、專(zhuān)業(yè)、有效的法律管理籌劃，減少、預(yù)防商事糾紛產(chǎn)生，以及在商事糾紛不可避免地爆發(fā)后力爭(zhēng)立于有利甚至是不敗之地，從而盡量爭(zhēng)取以談判和解或者是以訴訟促調(diào)解等低成本、高效率的方式化解矛盾，最終實(shí)現(xiàn)降低或防止商事糾紛對(duì)公司運(yùn)營(yíng)的負(fù)面影響，為公司實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)、快速發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。

通俗地說(shuō)，就是讓公司不用打官司、不怕打官司。

然而長(zhǎng)期以來(lái)，傳統(tǒng)公司法律服務(wù)主要是從法律的角度研究公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)或存在的問(wèn)題，著眼于碎片化的公司法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、控制和解決。但公司領(lǐng)導(dǎo)者和中、高級(jí)管理人員更關(guān)心的是商事行為過(guò)程中的綜合平衡問(wèn)題，法律風(fēng)險(xiǎn)只是商事行為管理中的一個(gè)考慮因素，合規(guī)經(jīng)營(yíng)雖然是必須的，但在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持盈利才是生存之本和發(fā)展之要。因此，過(guò)去主要從商事糾紛爆發(fā)后的事后救濟(jì)和公司經(jīng)營(yíng)管理中的某一類(lèi)靜態(tài)法律風(fēng)險(xiǎn)防控角度(如勞動(dòng)人事等)切入的公司法律服務(wù)成果，客觀上難以完全滿(mǎn)足公司經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需要，更是實(shí)踐中企業(yè)家們普遍關(guān)心和長(zhǎng)期困擾的重大問(wèn)題。

有鑒于此，筆者從系統(tǒng)論和公司全生命周期出發(fā)，借鑒法學(xué)＋經(jīng)濟(jì)學(xué)＋管理學(xué)的跨域整合研究思路，結(jié)合所帶領(lǐng)的專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì)為眾多公司提供常年法律顧問(wèn)服務(wù)、訴訟仲裁代理和重大專(zhuān)項(xiàng)法律服務(wù)的一線(xiàn)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，率先在國(guó)內(nèi)法律界就公司法律服務(wù)研究領(lǐng)域，提出了商事法律管理籌劃的理念，這也是為了給公司法律服務(wù)研究領(lǐng)域事實(shí)上呈現(xiàn)的法律服務(wù)與商業(yè)運(yùn)作脫節(jié)的兩張皮現(xiàn)象提供一種新的解決思路。商事法律管理籌劃理念的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

其一，商事法律管理籌劃理念以實(shí)現(xiàn)公司合法權(quán)益最大化為目標(biāo)，而非以公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制和解決為目標(biāo)，公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制和解決只是實(shí)現(xiàn)公司合法權(quán)益最大化的手段，并且只是其中的一種手段。

其二，商事法律管理籌劃理念注重公司合法權(quán)益最大化的可實(shí)現(xiàn)性，強(qiáng)調(diào)為公司將合法交易中的期待利益轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)利益提供有效法治保障，這種保障除了是防御性的公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、控制和解決，更重要的是公司商業(yè)模式和經(jīng)營(yíng)行為的合法合規(guī)建構(gòu)。

其三，商事法律管理籌劃理念是法學(xué)＋經(jīng)濟(jì)學(xué)＋管理學(xué)的跨域整合，要求從公司全生命周期的視角，將法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理嵌入公司日常經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程和各方面，同時(shí)靈活并綜合運(yùn)用媒體、公關(guān)等多種手段對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防、控制和解決。

本書(shū)就是在商事法律管理籌劃理念指引下，覆蓋公司主要經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域和以商事糾紛事前預(yù)防為主、事中控制為輔的專(zhuān)門(mén)著作，建構(gòu)起涉及公司設(shè)立、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及激勵(lì)、公司治理、合同、應(yīng)收賬款、人力資源、投融資、并購(gòu)、廣告、品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、公司財(cái)物、電子商務(wù)、行政合規(guī)、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控、公司解散、破產(chǎn)、證據(jù)、時(shí)效和期限、危機(jī)和爭(zhēng)議解決等公司經(jīng)營(yíng)管理重大領(lǐng)域的系統(tǒng)化、類(lèi)型化實(shí)操體系，結(jié)合案例實(shí)務(wù)并對(duì)其中涉及的疑難、復(fù)雜問(wèn)題作了初步探討，基本上覆蓋了公司運(yùn)營(yíng)全過(guò)程中的主要領(lǐng)域。

本書(shū)作為筆者籌劃與主導(dǎo)的法律服務(wù)新業(yè)態(tài)叢書(shū)系列的第二本，對(duì)于企業(yè)家、公司高級(jí)管理人員和法務(wù)全面有效防控訴訟或仲裁案件風(fēng)險(xiǎn)，均具有較大的參考和借鑒意義。本書(shū)具有以下兩方面的顯著特點(diǎn)：

一是理念上的引領(lǐng)性。在日益激烈的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和不斷改善的法治化營(yíng)商環(huán)境背景下，有效減少、預(yù)防商事糾紛產(chǎn)生，以及在商事糾紛不可避免地爆發(fā)后力爭(zhēng)立于有利甚至是不敗之地，從而更好地降低或防止商事糾紛對(duì)公司運(yùn)營(yíng)的負(fù)面影響，是廣大公司領(lǐng)導(dǎo)者和中、高級(jí)管理人員普遍關(guān)心和長(zhǎng)期困擾的重要課題，本書(shū)率先著眼于此系統(tǒng)研究，無(wú)疑具有十分重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

二是操作上的價(jià)值性。依據(jù)2023年修訂的《公司法》的規(guī)定，筆者在對(duì)商事法律管理籌劃理念指向的公司經(jīng)營(yíng)管理重要細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行類(lèi)型化研究的基礎(chǔ)上，還對(duì)每一個(gè)細(xì)分領(lǐng)域進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并通過(guò)一些有代表性的典型案例，總結(jié)整理了該領(lǐng)域比較重要的、步驟化的公司法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理籌劃技巧，具有很強(qiáng)的操作性和可行性。

與諸君共勉。

是為序。

蔣利　陳小英

2025年7月于廣州