中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷三十多年的高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)總量已位列全球第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成就舉世矚目。但長(zhǎng)期以來(lái)“粗放型”增長(zhǎng)所積累的矛盾也日益突出，資源消耗高、生態(tài)環(huán)境承載力下降、收入差距拉大、國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端激化、金融風(fēng)險(xiǎn)加大等都已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展的巨大障礙�；�于中國(guó)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不斷積累的一系列深層次矛盾，我國(guó)提出了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重大戰(zhàn)略，這為中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展指明了方向。

　　國(guó)際經(jīng)驗(yàn)也表明，用大量投資支撐的增長(zhǎng)很容易造成需求不足、產(chǎn)能過(guò)剩，會(huì)加大潛在的金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)就業(yè)壓力。轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，改善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量，將區(qū)域均衡發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展擺到突出位置，將會(huì)更好地體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福利效應(yīng)。未來(lái)5~10年是我國(guó)全面實(shí)現(xiàn)小康并向基本現(xiàn)代化邁進(jìn)的重要時(shí)期，也是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵階段。必須順應(yīng)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展大環(huán)境的演變，加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)融合；加快完善以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系；加快破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化；加快開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、進(jìn)一步提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；加快發(fā)展社會(huì)事業(yè)和改善民生、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。應(yīng)更加注重從改善民生擴(kuò)大消費(fèi)入手，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。

　　擴(kuò)大消費(fèi)是個(gè)系統(tǒng)工程，也應(yīng)是個(gè)持續(xù)性的過(guò)程。在構(gòu)建消費(fèi)增長(zhǎng)長(zhǎng)效機(jī)制方面，提升居民收入水平和縮小收入差距的收入分配調(diào)整是首要任務(wù)。目前，我國(guó)收入分配不合理不僅表現(xiàn)在初次分配領(lǐng)域，也表現(xiàn)在再分配領(lǐng)域。調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)是改善民生、擴(kuò)大消費(fèi)和拉動(dòng)內(nèi)需的關(guān)鍵之舉，也是重構(gòu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力機(jī)制的重點(diǎn)所在。此外，持續(xù)擴(kuò)大消費(fèi)、增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)力還應(yīng)注重降低居民預(yù)防性動(dòng)機(jī)和改善消費(fèi)環(huán)境等，切實(shí)解決居民所關(guān)心的就業(yè)、住房、教育、醫(yī)療衛(wèi)生和社會(huì)保障等問(wèn)題，真正實(shí)現(xiàn)和諧社會(huì)的“幼有所養(yǎng)、老有所終”。

　　劉東皇博士自2008年9月考入南京大學(xué)攻讀博士學(xué)位，以居民消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為博士論文研究選題，本書(shū)是在博士學(xué)位論文《中國(guó)居民消費(fèi)的制約因素及增長(zhǎng)績(jī)效研究》的基礎(chǔ)上修改完善而成的。全書(shū)在分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)特征基礎(chǔ)上，基于居民消費(fèi)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢的現(xiàn)實(shí)狀況，分別從不確定性、收入分配和公共支出三個(gè)角度，系統(tǒng)地研究了如何擴(kuò)大居民消費(fèi)的問(wèn)題，分析了擴(kuò)大居民消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，并提出了擴(kuò)大居民消費(fèi)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的政策建議。本書(shū)基于預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論研究未來(lái)不確定性對(duì)居民消費(fèi)的影響，測(cè)算居民預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)強(qiáng)度的時(shí)序變化；分別從初次分配和再分配兩個(gè)維度較為系統(tǒng)地分析了完善收入分配制度擴(kuò)大居民消費(fèi)的作用機(jī)制；側(cè)重從公共支出結(jié)構(gòu)視角全面分析公共（支農(nóng)）支出影響居民消費(fèi)的作用機(jī)制，認(rèn)為我國(guó)公共支出轉(zhuǎn)型的滯后顯著地制約了公共支出消費(fèi)效應(yīng)的充分發(fā)揮等等方面具有創(chuàng)新意義。全書(shū)脈絡(luò)清晰、方法運(yùn)用得當(dāng)、理論分析與實(shí)證研究相結(jié)合。在博士學(xué)位論文研究過(guò)程中，形成了一系列階段性成果，發(fā)表在權(quán)威核心期刊上，產(chǎn)生了良好的社會(huì)反響。欣聞劉東皇的博士論文即將出版，作為導(dǎo)師謹(jǐn)致祝賀，也非常樂(lè)意推薦給廣大讀者。希望劉東皇博士在今后的研究中再接再厲，在廣闊的學(xué)術(shù)天地里勤奮求索，取得更大的成績(jī)。

　　沈坤榮

　　2012年5月前言前言

　　當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正經(jīng)歷著快速的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，在這一進(jìn)程中有許許多多的問(wèn)題值得我們研究。自2008年進(jìn)入南京大學(xué)攻讀博士學(xué)位期間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)也正遭受金融危機(jī)的困擾，擴(kuò)內(nèi)需的現(xiàn)實(shí)背景提供了我深入思考的土壤，在攻博期間我一直關(guān)注居民消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的問(wèn)題，取得了一系列的研究成果。

　　消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題都是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)率約9?5%，取得了令世界矚目的持續(xù)高增長(zhǎng)奇跡，居民生活水平得到持續(xù)的改善�；�于需求層面本書(shū)對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性特征事實(shí)進(jìn)行總體考察并進(jìn)行國(guó)際比較后，中國(guó)存在消費(fèi)率偏低的事實(shí)，消費(fèi)率偏低主要表現(xiàn)為居民消費(fèi)率偏低。近幾年來(lái)，特別是2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，國(guó)外環(huán)境的惡化，居民消費(fèi)不振給未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展帶來(lái)了挑戰(zhàn)，消費(fèi)不足問(wèn)題得到了較大的關(guān)注。因此，研究中國(guó)居民消費(fèi)問(wèn)題具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

　　依據(jù)現(xiàn)狀——理論——實(shí)證——對(duì)策的邏輯思路，本書(shū)構(gòu)建起居民消費(fèi)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究框架。本書(shū)以居民消費(fèi)需求為著力點(diǎn)展開(kāi)，研究的幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題分別為：（1）在中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展過(guò)程中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)結(jié)構(gòu)發(fā)生了怎樣的變化？（2）從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求層面上看居民消費(fèi)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，基于未來(lái)不確定性視角，當(dāng)前我國(guó)居民消費(fèi)行為的謹(jǐn)慎程度如何，即是否存在“不敢消費(fèi)”的問(wèn)題，有哪些因素影響居民謹(jǐn)慎消費(fèi)行為？（3）針對(duì)轉(zhuǎn)型期我國(guó)居民消費(fèi)不足問(wèn)題不能規(guī)避對(duì)宏觀收入分配的研究，如何調(diào)整收入分配更有效地?cái)U(kuò)大居民消費(fèi)呢？（4）公共支出作為收入再分配的重要手段，其對(duì)居民消費(fèi)的作用機(jī)制是什么，公共支出的消費(fèi)效應(yīng)如何？（5）作為需求因素之一的居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理是什么，我國(guó)居民消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效如何？（6）基于消費(fèi)增長(zhǎng)的視角如何化解其制約因素進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展呢？

　　基于上述問(wèn)題，本書(shū)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、模型分析和計(jì)量分析等研究方法對(duì)我國(guó)居民消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題進(jìn)行了理論和實(shí)證分析。主要的研究成果如下：

　　首先，從總量和結(jié)構(gòu)方面本書(shū)對(duì)我國(guó)居民消費(fèi)的特征事實(shí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)描述性分析，在總量層面上，居民消費(fèi)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，慢于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、慢于政府消費(fèi)增長(zhǎng)速度、也慢于居民收入水平的增長(zhǎng)速度；在結(jié)構(gòu)層面上，相對(duì)于城鎮(zhèn)居民而言，農(nóng)村居民消費(fèi)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢，由此，農(nóng)村居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)更低，擴(kuò)大農(nóng)村居民消費(fèi)是增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增驅(qū)動(dòng)力的更重要方面。

　　中國(guó)居民消費(fèi)不足與轉(zhuǎn)型期居民消費(fèi)行為的過(guò)于謹(jǐn)慎緊密相關(guān)，基于主流的預(yù)防性儲(chǔ)蓄（Dynan模型）本書(shū)運(yùn)用狀態(tài)空間模型（SSM）估測(cè)了改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)城鄉(xiāng)居民消費(fèi)行為謹(jǐn)慎程度的時(shí)序變化，結(jié)果表明，無(wú)論是城鎮(zhèn)還是農(nóng)村，居民預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)強(qiáng)度呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的態(tài)勢(shì)，城鄉(xiāng)居民都存在著較強(qiáng)的預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)。通過(guò)對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)居民預(yù)防性儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī)的影響因素進(jìn)行實(shí)證研究后發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)型背景下的制度因素及其不確定性作為一種系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，是中國(guó)居民謹(jǐn)慎消費(fèi)行為的重要影響因素。預(yù)防性儲(chǔ)蓄理論能很大程度上解釋我國(guó)居民謹(jǐn)慎的消費(fèi)行為，通過(guò)完善社會(huì)保障體系等匡正居民消費(fèi)行為是擴(kuò)大居民消費(fèi)的有效措施，但解釋轉(zhuǎn)型期居民消費(fèi)需求不足也不能規(guī)避對(duì)收入分配等的研究。

　　根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)過(guò)程中勞動(dòng)者報(bào)酬率持續(xù)下降和收入差距持續(xù)擴(kuò)大的現(xiàn)實(shí)背景，本書(shū)接著從初次分配和再分配兩個(gè)維度系統(tǒng)地檢驗(yàn)收入分配對(duì)居民消費(fèi)的影響機(jī)制，研究結(jié)果表明：初次分配領(lǐng)域過(guò)去勞動(dòng)者報(bào)酬所占比重下降極大地限制了居民消費(fèi)需求的增長(zhǎng)，然而改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)內(nèi)需體系逐漸轉(zhuǎn)變成了“利潤(rùn)引導(dǎo)性需求”，單純地提升勞動(dòng)者報(bào)酬對(duì)投資的消極影響強(qiáng)于對(duì)消費(fèi)的積極影響；在再分配方面，居民收入差距的擴(kuò)大顯著地制約著居民消費(fèi)需求，從其內(nèi)部構(gòu)成上看，城鎮(zhèn)居民收入分配差距對(duì)其消費(fèi)需求有著顯著的負(fù)面影響，城鄉(xiāng)收入差距對(duì)居民消費(fèi)的負(fù)面影響次之，而農(nóng)村居民收入分配差距對(duì)其消費(fèi)需求的影響并不顯著。因此，在完善收入分配制度方面，初次分配領(lǐng)域提升勞動(dòng)者報(bào)酬是擴(kuò)大居民消費(fèi)的有效舉措，與此同時(shí)應(yīng)著眼于結(jié)構(gòu)優(yōu)化和再分配的調(diào)整等，通過(guò)減弱勞動(dòng)者報(bào)酬提升對(duì)投資的負(fù)面影響和增強(qiáng)其對(duì)消費(fèi)的積極影響推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展，完善收入再分配制度應(yīng)注重縮小城鎮(zhèn)居民內(nèi)部的收入差距和縮小城鄉(xiāng)收入差距，以充分發(fā)揮再分配的消費(fèi)效應(yīng)。

　　公共支出作為收入分配的一個(gè)重要手段，本書(shū)側(cè)重從結(jié)構(gòu)維度檢驗(yàn)了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下公共（支農(nóng)）支出對(duì)居民消費(fèi)影響的作用機(jī)制，實(shí)證研究結(jié)果表明：公共支出總量增長(zhǎng)對(duì)城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民消費(fèi)都具有擠入效應(yīng)，但公共支農(nóng)支出對(duì)農(nóng)村居民消費(fèi)的擠入效應(yīng)不顯著；在公共支出結(jié)構(gòu)方面，僅社會(huì)文教方面的支出對(duì)居民消費(fèi)具有顯著的擠入效應(yīng)，社會(huì)文教費(fèi)的增長(zhǎng)對(duì)城鎮(zhèn)居民消費(fèi)的擠入效應(yīng)顯著地強(qiáng)于對(duì)農(nóng)村居民消費(fèi)的擠入效應(yīng)；而在公共支農(nóng)支出結(jié)構(gòu)方面，僅農(nóng)業(yè)科技3項(xiàng)費(fèi)用支出對(duì)農(nóng)村居民消費(fèi)具有顯著的擠入效應(yīng)；在分析公共支農(nóng)支出對(duì)農(nóng)村居民消費(fèi)不存在顯著擠入效應(yīng)的原因方面進(jìn)一步從公共支農(nóng)支出消費(fèi)效應(yīng)的區(qū)域特征方面分析，雖然東、西部的公共支農(nóng)支出對(duì)農(nóng)村居民具有擠入效應(yīng)，但中部地區(qū)的公共支農(nóng)支出對(duì)農(nóng)村居民消費(fèi)卻不存在顯著的擠入效應(yīng)。我國(guó)公共支出轉(zhuǎn)型仍然是滯后的，其也限制了公共支出消費(fèi)效應(yīng)的充分發(fā)揮，推進(jìn)公共支出轉(zhuǎn)型是擴(kuò)大居民消費(fèi)的重要舉措。

　　在理論上把握居民消費(fèi)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)理之后，基于模型本書(shū)實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)居民消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效，研究結(jié)果表現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于居民消費(fèi)的變動(dòng)相對(duì)敏感，其增長(zhǎng)效應(yīng)顯著，然而，居民消費(fèi)的增長(zhǎng)效應(yīng)并沒(méi)有充分發(fā)揮。根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，在封閉條件下，投資消費(fèi)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期失衡的經(jīng)濟(jì)是無(wú)法保持長(zhǎng)期快速增長(zhǎng)的，改革開(kāi)放后特別是加入WTO后我國(guó)外需的迅速擴(kuò)張起到了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的最終需求支撐，使過(guò)去我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)具有了一定的持續(xù)性。在新時(shí)代背景下擴(kuò)大居民消費(fèi)是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的適宜舉措。

　　居民消費(fèi)具有顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，擴(kuò)大居民消費(fèi)增強(qiáng)消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力不僅是后危機(jī)時(shí)代緩解需求約束的舉措，也是“十二五”期間推進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的客觀要求�；�于前文的實(shí)證研究結(jié)果最后本書(shū)歸納了制約我國(guó)居民消費(fèi)需求增長(zhǎng)的三大主要因素：居民消費(fèi)行為過(guò)于謹(jǐn)慎、收入分配不合理和公共支出轉(zhuǎn)型滯后等。因此，化解制約居民消費(fèi)增長(zhǎng)的主要制約因素?cái)U(kuò)大居民消費(fèi)促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展需要相應(yīng)的一系列制度安排：推進(jìn)社會(huì)保障制度建設(shè)，健全社會(huì)保障體系；推進(jìn)收入分配制度變革，完善收入分配結(jié)構(gòu)；推進(jìn)財(cái)政稅收體制變革，優(yōu)化公共支出結(jié)構(gòu)；推進(jìn)官員晉升機(jī)制變革，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)型。

　　本書(shū)正是在我的博士論文基礎(chǔ)上修繕而成。由于理論水平和研究水平的限制，本書(shū)仍然有很多錯(cuò)誤和不足之處，懇請(qǐng)專家學(xué)者們批評(píng)指正。

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