第一篇 進入合規(guī)的時代
第一章　合規(guī)起源和監(jiān)管制度發(fā)展之路
第一節(jié)　合規(guī)起源
第二節(jié)　美國合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第三節(jié)　歐洲和國際組織合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第四節(jié)　我國合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第二章　企業(yè)合規(guī)大勢已至
第一節(jié)　五家央企合規(guī)體系建設的成功試水
　　　　一、試點中央企業(yè)的合規(guī)建設情況
　　　　二、試點中央企業(yè)的合規(guī)建設特點
第二節(jié)　《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》詮釋
　　　　一、合規(guī)內涵
　　　　二、組織和職責
　　　　三、制度建設
　　　　四、運行機制
　　　　五、合規(guī)文化
　　　　六、信息化建設
　　　　七、監(jiān)督問責
第三節(jié)　《合規(guī)管理體系要求及使用指南》詮釋
　　　　一、標準制定背景和意義
　　　　二、標準的主要內容
第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理體系的建設策略
　　　　一、組織架構
　　　　二、合規(guī)管理制度
　　　　三、運行機制
　　　　四、保障機制
　　　　五、合規(guī)管理重點
　　　　六、合規(guī)管理難點
　　　　七、合規(guī)界別與融合
第三章　挑動中企出海神經的合規(guī)
第一節(jié)　美國的長臂管轄
　　　　一、美國域外涉華執(zhí)法活動
　　　　二、美國《反海外腐敗法》
　　　　三、美國出口管制和制裁
第二節(jié)　一帶一路沿線反商業(yè)賄賂的應對策略
　　　　一、一帶一路沿線反商業(yè)賄賂的法律風險
　　　　二、一帶一路中國企業(yè)跨國商業(yè)賄賂風險防控合規(guī)重點
第二篇 刑事合規(guī)新視野
第一章　風暴后的解體與再造
第一節(jié)　誰殺死了安達信？
第二節(jié)　涅槃重生的西門子
第三節(jié)　合規(guī)企業(yè)的免死金牌？
第二章　合規(guī)春風吹入華
第一節(jié)　摸著石頭過河
　　　　一、第三方機制的啟動
　　　　二、第三方機制名錄庫范圍
　　　　三、智慧平臺的智慧建設
　　　　四、第三方機制的費用支付
　　　　五、走出去企業(yè)的事前合規(guī)
　　　　六、合規(guī)的正當性依據(jù)
　　　　七、涉案企業(yè)合規(guī)的建設、評估和審查
第二節(jié)　專項合規(guī)也有七寸
　　　　一、專項合規(guī)計劃的基本要求
　　　　二、專項合規(guī)計劃的具體制定
第三節(jié)　合規(guī)有效是誰說了算？
　　　　一、公司合規(guī)程序評價
　　　　二、內部控制審計
第四節(jié)　合規(guī)之路道阻且長
　　　　一、第三方機制專業(yè)人員選定標準
　　　　二、第三方機制的監(jiān)督評估
　　　　三、檢察機關在合規(guī)考察中的角色
　　　　四、企業(yè)未通過合規(guī)考察的處理
　　　　五、合規(guī)考察期限內有其他未被掌握的犯罪的處理
第五節(jié)　合規(guī)之果
　　　　一、最高人民檢察院公布的第一批四則典型案例
　　　　二、最高人民檢察院公布的第二批六則典型案例
　　　　三、最高人民檢察院公布的第三批五則典型案例
　　　　四、江蘇省人民檢察院發(fā)布的涉及合規(guī)的典型案例
第三篇 合規(guī)創(chuàng)造價值
第一章　環(huán)境保護領域的合規(guī)管理
第一節(jié)　環(huán)境保護領域的風險識別
　　　　一、大氣污染物排放常見違法行為與法律責任
　　　　二、水污染物排放常見違法行為與法律責任
　　　　三、土壤污染物防治常見違法行為與法律責任
　　　　四、噪聲污染防治常見違法行為與法律責任
　　　　五、工業(yè)固體廢物管理常見違法行為與法律責任
　　　　六、危險廢物管理常見違法行為與法律責任
第二節(jié)　環(huán)境保護領域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　環(huán)境保護領域的合規(guī)建設
　　　　一、合規(guī)盡職調查
　　　　二、建立企業(yè)環(huán)境風險庫
　　　　三、構建全面防控排查體系
　　　　四、完善責任管理體系
第二章　安全生產領域的合規(guī)管理
第一節(jié)　安全生產領域的風險識別
　　　　一、礦山企業(yè)常見違法行為與法律責任
　　　　二、金屬冶煉企業(yè)常見違法行為與法律責任
　　　　三、運輸企業(yè)常見違法行為與法律責任
　　　　四、建設施工企業(yè)常見違法行為與法律責任
　　　　五、粉塵涉爆企業(yè)常見違法行為與法律責任
　　　　六、危險物品的生產、經營、儲存企業(yè)常見違法行為與法律責任
　　　　七、食品企業(yè)常見違法行為與法律責任
　　　　八、醫(yī)藥企業(yè)常見違法行為與法律責任
第二節(jié)　安全生產領域的合規(guī)建設
　　　　一、企業(yè)安全生產面臨的新形勢
　　　　二、企業(yè)安全生產合規(guī)制度建立的意義
　　　　三、如何構建企業(yè)安全生產合規(guī)制度
第三章　市場交易領域的合規(guī)管理
第一節(jié)　市場交易領域的風險識別
　　　　一、不正當競爭行為的認定與法律責任
　　　　二、壟斷經營行為的認定與法律責任
　　　　三、商業(yè)賄賂行為的認定與法律責任
第二節(jié)　市場交易領域的合規(guī)建設
　　　　一、美國《反海外腐敗法》（FCPA）借鑒
　　　　二、中國香港《防止賄賂條例》借鑒
　　　　三、中國內地執(zhí)法數(shù)據(jù)分析
　　　　四、應對措施
第四章　知識產權領域的合規(guī)管理
第一節(jié)　知識產權領域的風險識別
　　　　一、商標權領域的違法行為認定與法律責任
　　　　二、專利權領域的違法行為認定與法律責任
　　　　三、著作權領域的違法行為認定與法律責任
第二節(jié)　知識產權領域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　知識產權領域的合規(guī)建設
　　　　一、做好平時的留痕工作
　　　　二、建立素材庫
　　　　三、進行風險評估并劃分風險等級
　　　　四、強化人員培訓
　　　　五、鼓勵獨創(chuàng)性
　　　　六、利用存證技術保護自主創(chuàng)作
第五章　財務稅收領域的合規(guī)管理
第一節(jié)　財務稅收領域的風險識別
　　　　一、財務稅收領常見的風險
　　　　二、法律責任
第二節(jié)　財務稅收領域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　財務稅收領域的合規(guī)建設
　　　　一、稅務合規(guī)管理機制
　　　　二、稅務合規(guī)管理專項
第六章　數(shù)據(jù)安全領域的合規(guī)管理
第一節(jié)　數(shù)據(jù)安全領域的風險識別
　　　　一、個人信息領域的違法行為認定與法律責任
　　　　二、數(shù)據(jù)安全領域的違法行為認定與法律責任
　　　　三、網絡安全領域的違法行為認定與法律責任
第二節(jié)　數(shù)據(jù)安全領域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　數(shù)據(jù)安全領域的合規(guī)建設
　　　　一、合規(guī)盡職調查
　　　　二、建立企業(yè)信息數(shù)據(jù)風險庫
　　　　三、構建全面防控排查體系
　　　　四、完善責任管理體系
附　錄
　　　　一、企業(yè)合規(guī)法律匯總
　　　　二、企業(yè)合規(guī)具體操作流程
　　　　三、企業(yè)合規(guī)具體操作文書模板